零容忍！又有券商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，五大洋还是四大洋 南大洋中国承认了吗东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证(zhèng)券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系(xì)豫金五大洋还是四大洋 南大洋中国承认了吗刚石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公开发行(xíng)股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行(xíng)股票的审查反馈(kuì)意见中要(yào)求保荐机(jī)构对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购(gòu)义务的(de)能力(lì)进(jìn)行(xíng)核查(chá)，公(gōng)司未按(àn)要(yào)求对本(běn)次非(fēi)公开(kāi)发行对象之一北京天证远洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金来源(yuán)审慎核查(chá)。天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)实际出(chū)资与(yǔ)其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发(fā)行(xíng)股票(piào)的(de)上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北(běi)证券在(zài)持续督导期间未对募集资金(jīn)置(zhì)换预投资(zī)金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资(zī)金投(tóu)入项目(mù)的情况，未充分关(guān)注募投项目流动资金的用途(tú)和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉事(shì)项保持合(hé)理(lǐ)的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，没(méi)收保荐业(yè)务收入(rù)188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别(bié)处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表(biǎo)人郑克国、张旭(xù)东给(gěi)予警告，并(bìng)分别处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保荐(jiàn)代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经(jīng)离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离(lí)职，去(qù)年(nián)入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划(huà)被暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚(gāng)石(shí)已退(tuì)市，且定增(zēng)项目(mù)已时隔近七(qī)年(nián)，但证(zhèng)监会仍对东北(běi)证券(quàn)立案(àn)调查(chá)并(bìng)处以三(sān)倍的高额罚款，五大洋还是四大洋 南大洋中国承认了吗体现监(jiān)管层在(zài)全面注册制背景下，继(jì)续保持强监管(guǎn)、压(yā)实中介机构(gòu)责任(rèn)的决(jué)心。

　　对(duì)于东北(běi)证券而言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简单(dān)。年报显示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉(jí)林信托因自(zì)身(shēn)经营发展需要(yào)等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期间(jiān)按市场(chǎng)价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已经公布的大股(gǔ)东亚太集(jí)团“清仓式(shì)”股权转让一(yī)事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份(fèn)事项均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚(fá)单尘(chén)埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北(běi)证券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因是(shì)公司投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增(zēng)加(jiā)所致。

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