在“扶优限劣”的基本(běn)方针(zhēn)下，私募(mù)基金行业(yè)监管趋严，近日又有私(sī)募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露的(de)一(yī)则公告显示，雪杉基(jī)金存在违反专业化运营原(yuán)则等(děng)四(sì)项(xiàng)违规行为(wèi)。根据(jù)相关规定，协会拟对(duì)雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备(bèi)案(àn)六(liù)个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负(fù)责人的黄某(mǒu)公(gōng)开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一(yī)则(zé)纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄(huáng)某(mǒu)应当对此(cǐ)承担法(fǎ)律责任，协会拟对其(qí)作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人(rén)关联方出(chū)资(zī)认(rèn)购(gòu)上海(hǎi)阿杏(xìng)产品(pǐn)份额，该产(chǎn)品通(tōng)过(guò)深圳雪杉在(zài)管(guǎn)产品(pǐn)“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”最终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集(jí)团有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号(hào)私募(mù)证券投资(zī)基金(jīn)”，并由(yóu)该(gāi)产品购买指定债券。以上(shàng)行为不符(fú)合私(sī)募基金管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是(shì)未(wèi)向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投(tóu)向(xiàng)上海(hǎi)映雪(xuě)在管产(chǎn)品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为上海映(yìng)雪执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述(shù)交易构成关联交(jiāo)易(yì)，但(dàn)深圳雪杉未(wèi)向投资者进行(xíng)明确(què)、充分地披露。

　　三是未落(luò)实(shí)投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投(tóu)资者王某的(de)基金(jīn)合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是(shì)其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投(tóu)资运营、财(cái)务等岗位员工存在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年盱眙的邮编号码是多少啊3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应(yīng)当对发生在各自任职期间公司的违规行为承(chéng)担相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪杉基(jī)金首次遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在(zài)从(cóng)事(shì)私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未(wèi)采取(qǔ)问卷调查等方式对个别投资者(zhě)的风险识别(bié)能力和风险承(chéng)担能力(lì)进行评估(gū)、未按照(zhào)合同约(yuē)定如实向投资者(zhě)披露可能影响投资者合法权(quán)益的重大信息等(děng)情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三条规定，决定对其(qí)采取(qǔ)出具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投(tóu)资居股东(dōng)之列(liè)

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投资基金管理人，全(quán)职员(yuán)工(gōng)人数14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募(mù)映(yìng)雪投资为雪杉基金的股东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外(wài)，雪杉基金还(hái)有一家关联(lián)公(gōng)司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金还(hái)在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪杉香港(gǎng)”），以期(qī)发挥与雪杉(shān)境内平台的跨(kuà)境协同效应(yīng)，为(wèi)投(tóu)资(zī)人寻找海外(wài)长期(qī)稳(wěn)定资产(chǎn)的投资和并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的投资策略是通过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估(gū)值指(zhǐ)标(biāo)，以分析并提取经济周(zhōu)期中的趋势性行业和事件以最大化投(tóu)资上(shàng)行收益(yì)，同时引入非公开市场投资(zī)中的(de)个体性估值和内(nèi)在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风(fēng)险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新(xīn)闻动态便停(tíng)止更新。

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