科创板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达(dá)分别发(fā)布公告(gào)称，其收到证监会下发的《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，将被实(shí)施重大违法强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交所也对两(liǎng)公司(sī)下发拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事先告知书，两家公司的股(gǔ)票自(zì)4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其收(shōu)到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及(jí)两(liǎng)名保代、天(tiān)健会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处(chù)罚(fá)决定书(shū)显示(shì)，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题(tí)。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披(pī)露招(zhāo)股(gǔ)书(shū)申报稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单(dān)据和验收(shōu)单据入账(zhàng)、安(ān)排资金回款、提前确认收(shōu)入等方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说(shuō)明书(shū)》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担(dān)保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股说明书签署日(rì)，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务造(zào)假方(fāng)式(shì)虚(xū)增营业(yè)收入(rù)、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额绝(jué)对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中(zhōng)仍(réng)存在未(wèi)按(àn)规定披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对紫晶存(cún)储责(zé)令改正，给(gěi)予警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款，对(duì)实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入措施(shī)，罗(luó)铁(tiě)威被(bèi)处(chù)10年市场禁入措施(shī)，其他相关负责(zé)人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面，行(xíng)政处罚决定书(shū)显示，其(qí)于2019年(nián)6月披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证券(quàn)发行文(wén)件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实披露(lù)关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)及(jí)其全资(zī)子(zi)公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假(jiǎ)合(hé)同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工程等(děng)问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达易盛处以非法所(suǒ)募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储(chǔ)则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算(suàn)，证监(jiān)会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对(duì)实(shí)控人、时任董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副(fù)总经理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场(chǎng)全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司(sī)均(jūn)有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户(hù发字有几画，发字有几画五行什么)均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户(hù)均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一(yī)同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两(liǎng)家公司也进入(rù)到停牌(pái)及被终止上(shàng)市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双(shuāng)发布公告称，公(gōng)司(sī)触及《上(shàng)海证券交易(yì)所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将被实(shí)施重大违(wéi)法强(qiáng)制退(tuì)市。公(gōng)司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司均收到(dào)上交所(suǒ)下(xià)发的拟终止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上(shàng)市的事先(xiān)告知(zhī)书。在(zài)收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据规定(dìng)申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上(shàng)市委(wěi)员会就是否终止公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市(shì)事宜进行(xíng)审议，并根据(jù)上市委(wěi)员会的审核意(yì)见作出是否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作出终止上市(shì)的决定(dìng)之日后5 个(gè)交易日届满的下一交易日起(qǐ)，相关公司股(gǔ)票复牌并(bìng)进入退市整理期，并在(zài)股(gǔ)票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整(zhěng)理期届满后(hòu)5个(gè)交(jiāo)易日内(nèi)对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院官(guān)微(wēi)发布(bù)消息显示，其已于当日收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融法院称，其(qí)将依法审查，及时公(gōng)布进展情(qíng)况。

　　值得关注的(de)是，在投资者(zhě)提(tí)起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达(dá)易盛及(jí)实控人、董(dǒng)监(jiān)高(gāo)等，中介机(jī)构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师(shī)事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执(zhí)行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业(yè)务未勤勉尽责，证(zhèng)监会(huì)决定(dìng)对(duì)其(qí)公(gōng)司立(lì)案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心公告(gào)称(chēng)，关注到(dào)上海金融法院收到(dào)12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审发字有几画，发字有几画五行什么理(lǐ)案(àn)件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈(zhà)发行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法规(guī)公开征集并接受50名(míng)以(yǐ)上（含50名(míng)）投(tóu)资者(zhě)特(tè)别授权，申请参加普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)并申请转换特别代表人诉讼。

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