昨日晚(wǎn)间，证监会就《证券期货市场主机(jī)交易(yì)托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》向(xiàng)社(shè)会公开征求意见。

　　进一步规范(fàn)证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活动

　　为规范(fàn)证券(quàn)期货市场主机交易托管活动，保护投资者合法(fǎ)权(quán)益，维(wéi)护证(zhèng)券期货(huò)市场安全平稳(wěn)运(yùn)行，证监(jiān)会(huì)起草了《证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托(tuō)管管理规(guī)定(dìng)（征求意(yì)见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定(dìng)》），于昨日向社(shè)会公开征求意见(jiàn)。

　　据(jù)了(le)解，近年来(lái)，证券期(qī)货交易(yì)所向(xiàng)市场相(xiāng)关机构(gòu)提供主机交易托(tuō)管资源(yuán)，为行业提供信(xìn)息科(kē)技(jì)基(jī)础支(zhī)撑服务，对于(yú)提升(shēng)行业信息基(jī)础设施运维水平，保障行业信息(xī)系(xì)统(tǒng)安全(quán)稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场的不断发展，主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源(yuán)分配不尽合(hé)理、线路时(shí)延不尽一致、安(ān)全(quán)保障能力有待提升等问题(tí)逐渐凸显(xiǎn)，为(wèi)进(jìn)一步规(guī)范证券期货(huò)市场主机交易托管服务和(hé)相关租用活动，促(cù)进证(zhèng)券期货市(shì)场的平(píng)稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理规定》起(qǐ)草思路有(yǒu)三。一是全面(miàn)覆(fù)盖各(gè)类主体(tǐ)。结(jié)合业务活动的具体特点，《管(guǎn)理规定》将主机交易托管相关主体分(fēn)为证券期货交(jiāo)易所和证券期货经营机构(gòu)两部(bù)分，分别提(tí)出(chū)完善(shàn)的监(jiān)管要求，并要求其他类型的参与主体参照(zhào)执行有关规定。

　　二是(shì)切实守住安全(quán)底线(xiàn)。安全运行是从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的(de)基础和前提，《管(guǎn)理规(guī)定》规定了主机交易托管资源的安全管理(lǐ)要(yào)求，明确(què)了证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构的尽职调查和业务(wù)审批机(jī)制，从安全(quán)的角度作(zuò)出全面规定(dìng)。

　　三是促(cù)进服务(wù)公(gōng)平合理。《管理规定》将公平合(hé)理原则，体现在证券期货交易所和证券期货经营(yíng)机构从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的各个环节(jié)，同时(shí)也(yě)充分注重有关规(guī)定落(luò)地(dì)过程中的可(kě)操作性，切实提升(shēng)市场(chǎng)主体(tǐ)的获得感。

　　从主要(yào)内容(róng)来看，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对证券(quàn)期货(huò)行(xíng)业主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体(tǐ)来(lái)看(kàn)，首(shǒu)先是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适(shì)用大冤种什么意思，大冤种和大怨种区别范围，从事(shì)主机交易(yì)托管服务(wù)和相关租用活(huó)动的(de)基(jī)本原(yuán)则以(yǐ)及监督(大冤种什么意思，大冤种和大怨种区别dū)管理。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定》，所(suǒ)谓(wèi)主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源，是指(zhǐ)证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所提供(gōng)的(de)机(jī)房机(jī)柜、通信网络、软件或硬件设施等资源(yuán)，部署在相关资源的信息系(xì)统(tǒng)可以连接证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所交易系统。

　　其(qí)次是证券期货交(jiāo)易所要求。明确了证券期货交易所提供主机交(jiāo)易托管服务有(yǒu)关要求。主要包(bāo)括：要求证券期货交(jiāo)易所实(shí)施专区管理，统一(yī)专区(qū)交易时延，建设运维要求不得低于《证券期货业(yè)信息系统(tǒng)托管(guǎn)基(jī)本要求》中三级系统的受托(tuō)方要求；从资源保障、资源分(fēn)配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出(chū)与资源再分配等方面保障证券期货交易所提供有关服(fú)务的公平合理；加强风(fēng)险防控，证券(quàn)期货交易所需建立(lì)健全监控指标及应急处置机制(zhì)。

　　《管理规(guī)定》要(yào)求(qiú)，证券(quàn)期货交易(yì)所提供(gōng)主机(jī)交易托管服务(wù)的，应(yīng)当将主机交易托管(guǎn)资源和其他主机托管资源进行区分，对主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资源实施专区管理(lǐ)，并确保相关(guān)专区到核心交易系统通信前端的(de)通(tōng)信(xìn)时延保持(chí)一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构要求(qiú)。明确了(le)证券期(qī)货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源(yuán)有关要求。具体来看，从安(ān)全(quán)保障方(fāng)面，对证券(quàn)期货经(jīng)营机构租用主机交易托管资源的一般要求作出(chū)规定。从能力评估、治理架(jià)构、尽职(zhí)调查等(děng)方面确保证券期货经营(yíng)机构能够保障客户设(shè)施的安全运行。明确证(zhèng)券期货经营机构对证券期货交易(yì)所(suǒ)的报告要(yào)求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)租用主机(jī)交易(yì)托管资源部署客(kè)户提供的软件或(huò)硬件设施（以下简(jiǎn)称证券期货经营机构部署客(kè)户(hù)设施）的，应(yīng)当(dāng)从(cóng)人员保(bǎo)障、资金(jīn)投入(rù)、客户需求等方面充分(fēn)评估，审慎选择服务客户，确保自身(shēn)能(néng)力可以保障客(kè)户软件(jiàn)或(huò)硬件(jiàn)设施的安全运行，并将不同客户的(de)信息系(xì)统、客户与经营机构的信息系统大冤种什么意思，大冤种和大怨种区别进行有效隔离(lí)。

　　最后是(shì)监督管理(lǐ)。明确(què)证券期(qī)货交易所的监管报告(gào)义务，规定中国(guó)证监会(huì)及其派出(chū)机构结合法(fǎ)定职责，对证券(quàn)期货交易所及证券期货经(jīng)营机构(gòu)实施(shī)现场检(jiǎn)查(chá)和非(fēi)现场检(jiǎn)查，并规(guī)定相应(yīng)罚则(zé)。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期货交易所违反本规定(dìng)，或者(zhě)在监管(guǎn)工(gōng)作中(zhōng)不履行职责，或(huò)者(zhě)不履(lǚ)行(xíng)本规(guī)定有关(guān)报(bào)告(gào)义务(wù)的，中国(guó)证监会(huì)可以对(duì)证券期货交易所采取(qǔ)监管谈话、出具警示函、责令限期改(gǎi)正等行(xíng)政(zhèng)监管措施，对(duì)有关高级管(guǎn)理人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈(tán)话、通(tōng)报批(pī)评、撤职等行政(zhèng)处分，并责令证券(quàn)期货交(jiāo)易所对其他(tā)责任人(rén)给予(yǔ)纪律处分。

　　证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)违反本(běn)规定(dìng)，中国证监会及(jí)其派出(chū)机构(gòu)可(kě)以依照《证券(quàn)期货(huò)业(yè)网络和信息安全(quán)管理办(bàn)法》有关规(guī)定，对有关机构和人员(yuán)采取行政监管措施。

　　上海证券(quàn)交易所原副(fù)总(zǒng)经理(lǐ)刘逖接受监察调查

　　据昨日(rì)中央纪委国家监委(wěi)驻中国证监会(huì)纪检监察组、浙江省(shěng)纪委监委消息，上海证券交易所原副总经理刘逖涉(shè)嫌严重职务违法，目前正在接受(shòu)中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组和浙江(jiāng)省台(tái)州市(shì)监委监察调查。

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