昨(zuó)日晚(wǎn)间，证监会就《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)（征求意(yì)见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)

　　为规范(fàn)证券期(qī)货市场主机(jī)交易托管活动，保(bǎo)护投资者合(hé)法权益，维(wéi)护证券期货市场安(ān)全平(píng)稳运行，证监会(huì)起草了《证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》（以(yǐ)下简称《管(guǎn)理规定》），于昨日向(xiàng)社会公开征(zhēng)求意见。

　　据(jù)了(le)解，近年来，证券期货交易(yì)所(suǒ)向(xiàng)市场相关机构提供主机交易托(tuō)管资源，为行(xíng)业提供(gōng)信息科技(jì)基础支撑服务，对于提升行业信息基础设施(shī)运维(wéi)水平，保障(zhàng)行(xíng)业信息系统安全稳(wěn)定运行发挥了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场的不(bù)断(duàn)发(fā)展，主机交(jiāo)易托(tuō)管资源分配不尽合理、线路时延不尽一致、安全保障(zhàng)能力有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动，促进证(zhèng)券期货市场的平稳健康发展，证监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思(sī)路有三。一是全面覆(fù)盖(gài)各类(lèi)主体(tǐ)。结合(hé)业务活动的(de)具体特点，《管理规定》将主机交易托管相关主体(tǐ)分为证券期货交易所和证券期货经营机构两部分，分别提出完善的监管要求，并要求其他类型的参与主体参照执行有关(guān)规(guī)定。

　　二是切实守(shǒu)住安全底线(xiàn)。安(ān)全运行(xíng)是从事(shì)主机(jī)交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和相关(guān)租用活动的基础和前提，《管理规定(dìng)》规定(dìng)了主机交易托管(guǎn)资源的安全(quán)管理要求，明确了证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构的(de)尽(jǐn)职调查(chá)和业务审批机制(zhì)，从安全的(de)角度作(zuò)出(chū)全面(miàn)规(guī)定。

　　三是促进服务公平(píng)合理。《管理规定(dìng)》将公平合理原则，体(tǐ)现(xiàn)在证券(quàn)期货交易所和证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构从事(shì)主机交易托管服务和相关租(zū)用活动的(de)各个环(huán)节，同时也充分注重有关规(guī)定落地过程中(zhōng)的(de)可操作性，切实(shí)提升市场主(zhǔ)体的(de)获得(dé)感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规定》共五章28条，对证券期(qī)货(huò)行业主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动提(tí)出了要求。

　　具体来看(kàn)，首先是(shì)总则(zé)明(míng)确立法宗旨、适用范围(wéi)，从事主(zhǔ)机(jī)交易托管服(fú)务和相关(guān)租(zū)用活(huó)动的基本原(yuán)则以(yǐ)及监督(dū)管理。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源，是指证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所提供(gōng)的机(jī)房机柜、通(tōng)信网(wǎng)络、软件或硬件设施等资源(yuán)，部署(shǔ)在(zài)相关(guān)资源的信息系(xì)统(tǒng)可以(yǐ)连(lián)接证券期货交易所交易系统。

　　其(qí)次是证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所要求。明确了证券期货交(jiāo)易所提供主机交(jiāo)易托管服务有关要求(qiú)。主要包括(kuò)：要求(qiú)证券(quàn)期货(huò)交易所实施(shī)专区(qū)管理，统(tǒng)一专区交易时延，建设运(yùn)维要求不(bù)得(dé)低于《证券期货业信息系统托管基本要求》中三级系统的受托方要求；从资源保(bǎo)障、资源分配、服务申(shēn)请、服务协(xié)议、收费要求(qiú)、服务退(tuì)出与(yǔ)资源再分配等(děng)方面保障证券期(qī)货(huò)交易(yì)所提供有关服务的公平(píng)合理；加强风(fēng)险防控，证券期货交易所需(xū)建(jiàn)立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求(q什么是狗啃式刘海，什么是狗啃式刘海发型iú)，证券期货交易所提供主机交易(yì)托管服务(wù)的，应当将主机交易托管资源和(hé)其(qí)他主机托管资源进行区分，对主机(jī)交易(yì)托(tuō)管资源实施(shī)专区管理，并确保相关专区(qū)到(dào)核心(xīn)交易系统(tǒng)通信前端的(de)通(tōng)信时延(yán)保持一(yī)致。

　　再次(cì)是证券期货经营机构要求。明确了证券期货(huò)经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托(tuō)管资(zī)源(yuán)有关(guān)要求。具体(tǐ)来看，从安全保(bǎo)障方面，对证券期货经营机构租(zū)用主机(jī)交易托(tuō)管资源的(de)一般要求作出规定。从能力评估(gū)、治理架构、尽(jǐn)职调查等方面确保证券期货经营机(jī)构(gòu)能够保障(zhàng)客户设(shè)施的安全(quán)运行(xíng)什么是狗啃式刘海，什么是狗啃式刘海发型。明确证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构(gòu)对证券期(qī)货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构租用主机交易(yì)托(tuō)管资(zī)源部署客户提(tí)供的(de)软件或硬件设施(shī)（以下简(jiǎn)称证券期货经营(yíng)机构部署客户(hù)设施）的，应当从(cóng)人员保(bǎo)障、资(zī)金投入、客户需求等方面充分评估(gū)，审慎选择服务客户(hù)，确(què)保自身能力可以保(bǎo)障客户软件或(huò)硬件设(shè)施的(de)安(ān)全(quán)运行，并将不同客户的信息系统(tǒng)、客户与经营机构的信息(xī)系统进行(xíng)有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)的(de)监管报(bào)告义(yì)务，规(guī)定中国证监会(huì)及其派出(chū)机构结合法定职责，对证券期货交易所及证(zhèng)券期货经营机(jī)构实施现场(chǎng)检(jiǎn)查和非现(xiàn)场检(jiǎn)查，并(bìng)规定相应(yīng)罚则(zé)。

　　根据《管理(lǐ)规定(dìng)》，证(zhèng)券期货(huò)交易所违反本规定(dìng)，或者在监管工作中不履(lǚ)行职责，或者不履行(xíng)本(běn)规(guī)定有关报(bào)告义务的，中国证(zhèng)监会可以对证券期货(huò)交易(yì)所采(cǎi)取监管(guǎn)谈话、出具警示函(hán)、责令(lìng)限期改正(zhèng)等行政监管措(cuò)施，对有(yǒu)关高级(jí)管理人(rén)员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通(tōng)报批评、撤职等行政处(chù)分(fēn)，并责令(lìng)证(zhèng)券(quàn)期货交易所对其他责任(rèn)人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营机构违反(fǎn)本规定(dìng)，中国证(zhèng)监会及其派出机构可以依照(zhào)《证券期货业网络和(hé)信(xìn)息安全管理办法(fǎ)》有关规定(dìng)，对有关机构和人(rén)员采(cǎi)取行政监管措施。

　　上海(hǎi)证券(quàn)交易(yì)所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘逖(tì)接(jiē)受监察(chá)调查

　　据昨(zuó)日(rì)中央纪(jì)委国家监委(wěi)驻中(zhōng)国(guó)证监会纪(jì)检监察组(zǔ)、浙江(jiāng)省(shěng)纪委监委消息，上海证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)原副总经理刘(liú)逖涉嫌(xián)严重职务(wù)违法，目前(qián)正在(zài)接受(shòu)中央(yāng)纪委国(guó)家监委驻中国证(什么是狗啃式刘海，什么是狗啃式刘海发型zhèng)监会(huì)纪检监察组和浙(zhè)江省(shěng)台(tái)州市监委(wěi)监(jiān)察调查。

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