零容忍！又有券(quàn)商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保代已离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚事(shì)先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华中国的情报机构是什么机构，中国的情报机构叫啥晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票(piào)及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东(dōng)北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目(mù)保荐(jiàn)人，中国证监会(huì)在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反(fǎn)馈(kuì)意见中要求(qiú)保荐机构对本(běn)次发行对象的认购资金(jīn)来源(yuán)及合(hé)法性、是否具备(bèi)履(lǚ)行认购义务(wù)的能力进行核查，公(gōng)司未(wèi)按要(yào)求对本次非公开发(fā)行对象之(zhī)一北京天证远洋基(jī)金(jīn)管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出(chū)资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行(xíng)过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在持(chí)续督导期间未对募集(jí)资(zī)金置(zhì)换预投资金事项审(shěn)慎(shèn)核查，未(wèi)充分 核查募集(jí)资金投(tóu)入项目的(de)情(qíng)况，未(wèi)充分关(guān)注募投项目流动资金的用(yòng)途和(hé)程序(xù)，未 对涉诉事(shì)项保持合(hé)理的(de)职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对(duì)东(dōng)北证券责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，没(méi)收保荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以566万元罚(fá)款。对(duì)定(dìng)增(zēng)项目(mù)的保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭(xù)东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数据，这意(yì)味着两(liǎng)人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东(dōng)北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂(zàn)停

　　截(jié)至(zhì)目(mù)前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证券立(lì)案调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册(cè)制(zhì)背景下，继(jì)续保持强(qiáng)监(jiān)管、压实中介机构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股东(dōng)吉林信托(tuō)因自身(shēn)经营发展需要等自(zì)主决定，拟以集中竞(jìng)价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间(jiān)按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经(jīng)公布的大股东亚太(tài)集(jí)团“清仓式”股(g中国的情报机构是什么机构，中国的情报机构叫啥ǔ)权转让一事(shì)，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定，东北证(zhèng)券在被中(zhōng)国证监(jiān)会立(lì)案调查期间，公(gōng)司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述(shù)转让及减持(chí)公司股份事项均(jūn)属于规(guī)定(dìng)不得减持范(fàn)畴，上述规(guī)定(dìng)期间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北(běi)证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据(jù)东北(běi)证(zhèng)券最新一季报(bào)显示(shì)，2023年前(qián)三个月东北(běi)证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的(de)主(zhǔ)要原因是公司投资与销售(shòu)交(jiāo)易业务、投资银行(xíng)业(yè)务收入增加所致。

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