金融界4月21日消息(xī) 证监(jiān)会有关部门负(fù)责(zé)人就泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板首批欺(qī)诈发(fā)行案件答记(jì)者问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示(shì)，欺(qī)诈(zhà)发行、财务(wù)造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合法权益，危及(jí)市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力(lì)震慑。 日本男生姓名大全霸气，日本男生的姓名>

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为(wèi)监管机(jī)构(gòu)，如何(hé)推动对上(shàng)述发行人、控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人(rén)、中介机构及其(qí)责任人(rén)员(yuán)等相(xiāng)关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大(dà)投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和(hé)金融安全(quán)。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证(zh日本男生姓名大全霸气，日本男生的姓名èng)券违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国(guó)务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一(yī)是(shì)对(duì)于证券发行人及相关控股股东(dōng)、实际控制人等(děng)“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩，全方位追责。如(rú)在上述两案的行政(zhèng)责任(rèn)方(fāng)面，我会依(yī)法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称泽达(dá)易(yì)盛）和日本男生姓名大全霸气，日本男生的姓名广东(dōng)紫晶信息(xī)存(cún)储技(jì)术股份有限公(gōng)司（以下(xià)简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚和市(shì)场(chǎng)禁入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及(jí)相关责任人员进行(xíng)行政处罚，并对部分责任(rèn)人员采取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安(ān)机关的沟通协(xié)调，对涉(shè)嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的当事(shì)人依法及(jí)时(shí)移送公(gōng)安机关处理，推(tuī)动案件(jiàn)刑(xíng)事追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板股票(piào)上(shàng)市规则(zé)》的(de)规定，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所将依(yī)法对(duì)泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追(zhuī)究违规上市公司及其相关中介机(jī)构等责(zé)任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民(mín)事责任是资本市场法律责任体系的重(zhòng)要组(zǔ)成部分，是对(duì)违法行为进行立体(tǐ)式(shì)追(zhuī)责的重要一(yī)环，也是提(tí)高资本市场违法(fǎ)违规成本(běn)的重要(yào)举措。我会(huì)将进一步畅(chàng)通投资者权利(lì)救济渠道(dào)，维护投资者合法权益，督(dū)促(cù)市场参(cān)与各方归位尽(jǐn)责，形成资(zī)本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为(wèi)上(shàng)市公司(sī)提供保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具审(shěn)计报(bào)告的或者法(fǎ)律意见(jiàn)书的(de)证券服(fú)务机构等违规主体实施精(jīng)准(zhǔn)打击。如(rú)果相(xiāng)关中(zhōng)介机构故意参与(yǔ)造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处(chù)理(lǐ)；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)的情形(xíng)，我会(huì)将按照过责相当(dāng)的法治理念，综(zōng)合考虑违法程度(dù)、案件(jiàn)情况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔(péi)偿投(tóu)资者(zhě)损失意愿和能力(lì)等因素，依(yī)法妥善处理，让(ràng)中介机(jī)构(gòu)为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)的执业(yè)行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任(rèn)人员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介机构从业人员的道(dào)德水(shuǐ)准、专业能力、合(hé)规风险意识(shí)和廉洁(jié)从(cóng)业水平等，是保障证券(quàn)服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案(àn)件中发现相关中介机构责(zé)任(rèn)人员(yuán)存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈发(fā)行案严重损害投(tóu)资者合(hé)法权益，目前在投资者保护(hù)方面有哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼(sòng)等(děng)一系(xì)列投(tóu)资者赔偿(cháng)救济(jì)制度(dù)。这(zhè)些制度各有(yǒu)优势(shì)，对于个案中采用何种方式，需(xū)综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性和有效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和能力等因(yīn)素，目标都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资者(zhě)服(fú)务中心发布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，将依(yī)法接受投资者特(tè)别授权(quán)，申请参(cān)加该(gāi)案并转(zhuǎn)换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程(chéng)序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司作为紫(zǐ)晶(jīng)存储申请(qǐng)首(shǒu)次公开发行股票的保荐机(jī)构(gòu)和主承销(xiāo)商，与其(qí)他中介机(jī)构正在主动筹备投(tóu)资(zī)者(zhě)赔(péi)偿事宜(yí)，拟共同出资(zī)10亿元(yuán)设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公司初(chū)步估算(suàn)结果，基(jī)金规模(mó)将根(gēn)据(jù)最终计(jì)算的(de)适(shì)格(gé)投资(zī)者(zhě)损失赔付金额进行调(diào)整），用于(yú)先行(xíng)赔付适格投资者的(de)投资损(sǔn)失。先行赔(péi)付可以高(gāo)效(xiào)、快捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶存储案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积(jī)极参与先行赔付程序(xù)直接(jiē)获赔，以维护自身(shēn)合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司披(pī)露的公告中(zhōng)提出向证(zhèng)监会提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增(zēng)了证券领域行政执法当事人(rén)承诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺(nuò)制度）。当事(shì)人(rén)承诺制度是指国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人(rén)进行(xíng)调查期间(jiān)，被(bèi)调(diào)查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资(zī)者损(sǔn)失、消(xiāo)除(chú)损害或者不良影响并经国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机(jī)构认可，当事人履行承诺后国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构终止案件调查(chá)的行政执(zhí)法方(fāng)式。相(xiāng)关法(fǎ)律(lǜ)法规明确规定(dìng)了当事人(rén)承诺制度的基本流程、适(shì)用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔(péi)偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需(xū)要综合考虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得(dé)的收益或者避免的损(sǔn)失、当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以罚款和(hé)没收违法所得的金(jīn)额，以及投资者因当事(shì)人涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行为所遭受的损失等(děng)诸多因(yīn)素(sù)。承(chéng)诺金数额(é)通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在证券期货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)这(zhè)一程序中，既可以实现对申请人的精(jīng)准(zhǔn)打击，也可(kě)以有效便捷地补偿投资(zī)者的(de)损(sǔn)失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以一(yī)并解决案件相关的行政处理与民(mín)事赔偿问(wèn)题(tí)，有效(xiào)提高执法效能，达(dá)到行政(zhèng)追(zhuī)责与民事追责(zé)相(xiāng)统(tǒng)一的效(xiào)果。

　　对于(yú)中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司向我会提交(jiāo)当事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券(quàn)法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依规决定(dìng)是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉(shè)的(de)证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构(gòu)及其(qí)责任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北京市康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机构因涉(shè)嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中(zhōng)，我会对中信(xìn)建投证券股份有限公司、容诚会计师事(shì)务所、致同会计师事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益(yì)律师(shī)事(shì)务所等中介机构(gòu)启动了相关调查工作，后续将根(gēn)据其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合(hé)其(qí)主动(dòng)先行(xíng)赔付以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形(xíng)，依法(fǎ)进行(xíng)下一步处(chù)理。需(xū)要指出的是，我(wǒ)们将关注相关(guān)中介机构有(yǒu)关责任(rèn)人员在上述案件中的执业(yè)行为，如果发现有关责任人员存在违法(fǎ)违规(guī)行为，将(jiāng)依(yī)法依(yī)规予以严(yán)处(chù)。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机(jī)构是(shì)保障资(zī)本市场高质量发展的重(zhòng)要力量(liàng)，中介机构及其(qí)从业(yè)人(rén)员应当严格遵守法律(lǜ)法(fǎ)规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平(píng)竞争，自(zì)觉营造和维护(hù)风清气正(zhèng)的企业文化(huà)和行(xíng)业(yè)文化(huà)，珍视行业声誉。

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