直播短视频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显示，日前四(sì)川证监局对恒(héng)泰证(zhèng)券某营(yíng)业(yè)部(bù)及员工(gōng)双双(shuāng)出具警示函(hán)。

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　　四川证(zhèng)监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职(zhí)期间实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视(shì)频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金融(róng)行业也不例(lì)外(wài)。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券(quàn)内(nèi)容(róng)直(zhí)播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业(yè)部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉(sh国v是不是国5，国v与国vl的区别è)嫌(xián)谋(móu)取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业(yè)部任(rèn)职期间，实名(míng)通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为某“金融(róng)职业技能学校”引流，并(bìng)通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋取不(bù)正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工(gōng)作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经(jīng)营机构工(gōng)作人员不(bù)得(dé)违规从事营利性经营活动，违规兼任可能(néng)影响其独立(lì)性的职务(wù)或者从事(shì)与所在机构或者投资(zī)者合法(fǎ)利益相冲(chōng)突的活动(dòng)。基(jī)于此(cǐ)，四川证监(jiān)局(jú)决定对熊某(mǒu)平采取出(chū)具(jù)警示(shì)函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部也被出具(jù)警示函。四川证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不(bù)到位(wèi)，未严格规(guī)范从业(yè)人员(yuán)执业(yè)行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过(guò)短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜(jìng)运营(yíng)的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的(de)头(tóu)衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方(fāng)抖音账号(hào)的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播(bō)放量过万(wàn)。在抖音平台上以(yǐ)恒(héng)泰证(zhèng)券员工(gōng)名义(yì)发布短(duǎn)视频的账号数量(liàng)也有不少，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名(míng)的恒泰证券员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号运营(yíng)时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播(bō)暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在其(qí)短视频中(zhōng)留言(yán)追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌数字(zì)科技(jì)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问(wèn)题(tí)需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)，视频直播(bō)成(chéng)为各行(xíng)各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进(jìn)行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资咨询机(jī)构黑龙(lóng)江省容维(wéi)证券(quàn)数(shù)据程序化有限公(gōng)司(sī)被黑龙(lóng)江证监局出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证(zhèng)券投资顾(gù)问执业(yè)资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证券市(shì)场的分(fēn)析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通(tōng)过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出(chū)售投资服务，但(dàn)其未取得(dé)从事(shì)证券投资咨询业务(wù)的(de)核(hé)准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构(gòu)部(bù)下发机构监管情(qíng)况通(tōng)报，对证券公司(sī)从业人(rén)员网(wǎng)络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工(gōng)作人员通过网(wǎng)络直(zhí)播等形式(shì)发(fā)表评论，要确保信息来(lái)源合法合(hé)规、研究方法专业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专业(yè)优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资(zī)和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券公司应进(jìn)一步加强对(duì)证券公司工作(zuò)人员直播展业的管(guǎn)理，完善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做(zuò)好内(nèi)容管理(lǐ)；事(shì)中对直播进(jìn)行监测(cè)监控(kòng)，遇有重大(dà)情况及时处理(lǐ)，避免产生不(bù)良影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及(jí)时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了(le)《网络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需(xū)要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨(zī)询公司下(xià)发关于排查报送网(wǎng)络非法证券活动(dòng)信息的(de国v是不是国5，国v与国vl的区别)通知，要求排查(chá)填报证(zhèng)券领域(yù)涉(shè)及非法证券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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