为了让(ràng)自(zì)己的(de)限售股解(jiě)禁后(hòu)能获(huò)得好的(de)回报(bào)，上市公司董事长(zhǎng)雇人拉抬(tái)自家的(de)股(gǔ)票价格，然后(hòu)高位出(chū)货。

　　最近，中(zhōng)国证(zhèng)监会网站披露了一则行(xíng)政处(chù)罚决(jué)定书，引发(fā)市场关注(zhù)。时为新美星董事长何德(dé)平和其配偶黄秀芳(fāng)提供资金(jīn)，委托蒋维对新美星进行“市值管(guǎn)理”，维持、抬高公司(sī)股价，以便后续自(zì)己减持(chí)获(huò)利。蒋维跟毛明土、李传武合谋，控(kòng)制35个证券(quàn)账户，利用资(zī)金优势、持股优势，连续集中(zhōng)交易新美星，影响公(gōng)司股价，合计盈利4783.56万元。

　　最终，证监(jiān)会对此(cǐ)殇是什么意思怎么读拼音，殇是什么意思 怎么读伤感的一个字操(cāo)纵证券市场(chǎng)行(xíng)为，罚没合计9567.12万元(yuán)；还对何德(dé)平信息(xī)披露违法(fǎ)违规，给(gěi)予警告，并处(chù)以40万(wàn)元罚款。

　　我们一起来看看，究竟是怎(zěn)么回事。

　　董(dǒng)事长雇人拉抬(tái)自(zì)家股票(piào)

　　多人合谋操(cāo)纵股(gǔ)价

　　根据证(zhèng)监会行政处(chù)罚决(jué)定书披露的(de)信(xìn)息，新(xīn)美星董事长、法(fǎ)定(dìng)代表人、实际控(kòng)制人何德(dé)平和他的妻(qī)子黄秀芳当时向时任独墅湖文化传(chuán)播有(yǒu)限公司董事长蒋维，提供(gōng)保证(zhèng)金约(yuē)3200万元(yuán)，这(zhè)些钱(qián)部分来(lái)自他(tā)们所掌控的上海海得泽广投资管理中心（普通合(hé)伙）（简称海得泽(zé)广）减持“新美(měi)星”所(suǒ)得。

　　他们提供资金的目的(de)是(shì)，委托蒋维对“新美星”进行“市值管理(lǐ)”，维持、抬高“新美(měi)星”股(gǔ)价，以便何德平所持“新美(měi)星”限售股于2019年(nián)4月26日解(jiě)禁后能够获得好的回(huí)报。

　　蒋维在收到保(bǎo)证金后(hòu)，即开始利用控(kòng)制的证券账户(hù)并联合其他市场资金在二级市场(chǎng)买入并交易“新美(měi)星”，且(qiě)在后续操作中(zhōng)向黄秀芳(fāng)反(fǎn)馈其操作情况。

　　据了解(jiě)，这场(chǎng)操纵股价(jià)，蒋(jiǎng)维还找了两(liǎng)个(gè)帮手共同合谋(móu)。他经人介绍认(rèn)识(shí)并联合毛明土(tǔ)、李(lǐ)传(chuán)武(wǔ)共同(tóng)操纵(zòng)“新(xīn)美星”；毛(máo)明土、李(lǐ)传武控制各(gè)自筹得(dé)的证券账(zhàng)户(hù)、资(zī)金开始与蒋维共同交易“新美星”；在此(cǐ)期间，主要(yào)由(yóu)蒋维与毛明土(tǔ)联系，传递、沟通各自(zì)操盘(pán)情况，以利于两方交易决(jué)策，更好(hǎo)地共同(tóng)抬高“新美星”股价(jià)。

　　根(gēn)据(jù)监(jiān)管披露的信(xìn)息，2018年9月26日(rì)至2019年(nián)6月26日，蒋(jiǎng)维(wéi)联合(hé)毛明土、李传武控制“俞某(mǒu)华”等(děng)35个(gè)证券(quàn)账(zhàng)户(hù)（简称账户组(zǔ)），交易“新美星”。

　　2018年9月26日至2019年6月(yuè)26日，“新(xīn)美(měi)星(xīng)”股(gǔ)价上涨33.11％，偏离同(tóng)期创业板综指(zhǐ)26.09个百(bǎi)分点，偏(piān)离同期行业指(zhǐ)数25.95个百分(fēn)点。账户组累(lèi)计买(mǎi)入4583.44万股，买(mǎi)入成(chéng)交金额(é)5.82亿(yì)元，对应卖出4669.04万股，卖出(chū)成交金额(é)6.30亿(yì)元。

　　经测算，在此期间(jiān)，何德平(píng)、黄(huáng)秀芳、蒋维、毛(máo)明土、李(lǐ)传武(wǔ)合(hé)谋，利用资(zī)金优势、持股优势，连续集(jí)中(zhōng)交(jiāo)易“新美星”，影响股票交易价格，盈利4783.56万元。

　　操纵35个账户拉抬股价、集中出货

　　违法获利近4800万元

殇是什么意思怎么读拼音，殇是什么意思 怎么读伤感的一个字　　我们具体来看看，蒋维联(lián)合毛明土、李传武(wǔ)，控(kòng)制(zhì)35个证(zhèng)券账(zhàng)户（简称账户组），是怎么拉高“新美星”股价，然(rán)后出货，违法获利的。

　　总体来看，2018年(nián)9月(yuè)26日至2019年6月26日(rì)，账户组连续集中交易“新美星”，申买量占市场申买(mǎi)量比(bǐ)例超20％的交易日(rì)有19天(tiān)，峰值达到(dào)42.61％；申(shēn)卖量占市(shì)场申(shēn)卖量(liàng)比例(lì)超20％的交易日有11天，峰值(zhí)达到37.66％。账户组(zǔ)持股总(zǒng)数占总股本比例自2019年3月5日开始超过(guò)5％，持续至2019年4月8日(rì)，2019年3月29日持流通股达(dá)到峰(fēng)值，占流通股(gǔ)本的比例24.74％，持股占总股本的比(bǐ)例(lì)8.13％。账(zhàng)户组具备(bèi)资(zī)金(jīn)优势和持股优势。

　　具体来说，第一阶段(duàn)，2018年(nián)9月26日开(kāi)始，账户组持续大(dà)量买入(rù)“新美星(xīng)”，当日申买(mǎi)排名(míng)第一，竞价买入成交排名第一，至2019年(nián)2月28日期末(mò)持股(gǔ)量为期初持(chí)股量38.71倍，持(chí)股量(liàng)显著增(zēng)加(jiā)。在此期(qī)间，“新美星”股价累计(jì)上(shàng)涨12.57％，偏离同期创业板综指(zhǐ)3.33个百分(fēn)点，偏(piān)离(lí)同(tóng)期行业指数（882003.WI，下同）5.53个百分点。

　　第(dì)二阶段，2019年3月1日至2019年4月3日，账(zhàng)户组(zǔ)集(jí)中拉抬“新(xīn)美星(xīng)”，期末(mò)持股量(liàng)较期初增(zēng)加124.23％，持股量涨(zhǎng)幅较(jiào)大。

　　其中，账户(hù)组有两段典型的(de)拉(lā)抬期间：2019年3月(yuè)1日至(zhì)3月6日，以不低于卖一价或市价申(shēn)买3,729,100股，占账户组同期申买量68.11％，对应成交股数（不含对倒）3,555,817股(gǔ)，占(zhàn)同期(qī)市场成交量(liàng)22.78％；2019年3月18日至(zhì)3月22日，以不低于卖一价(jià)或市价(jià)申买2,950,300股，占账户组同期申买量41.33％，对(duì)应成交股数（不含对倒）为2,803,665股，占同期市场成交量22.20％。2019年3月1日至4月3日期间，“新美星”股价累计上涨36.46％，偏离(lí)同(tóng)期创业板综指21.32个百(bǎi)分点(diǎn)，偏离同(tóng)期行(xíng)业指(zhǐ)数22.28个百分(fēn)点。

　　第三阶段，2019年4月4日(rì)至6月(yuè)26日(rì)，账户组集中(zhōng)卖出“新美星”。在此(cǐ)期间，“新美(měi)星”股(gǔ)价下跌(diē)13.36％，偏离同期创业板综指(zhǐ)1.55个(gè)百(bǎi)分点，偏离同期行业(yè)指数1.03个百分点。

　　此(cǐ)外，操纵期间，涉案(àn)账户组还多次(cì)实施盘中拉抬(tái)和对倒，并反(fǎn)向卖出获利(lì)的行(xíng)为。经(jīng)测算(suàn)，扣(kòu)除佣金(jīn)和相关(guān)税费，账(zhàng)户组盈利(lì)4783.56万元。

　　辩称是(shì)委托理财(cái)、而非(fēi)操纵股价

　　证监会不(bù)予采(cǎi)纳，罚没近亿(yì)元

　　关(guān)于操纵(zòng)股价，何德平、黄秀芳及其代理人提出多点申诉意见，请求不予处罚(fá)：

　　第一，没有操纵动(dòng)机。

　　第二，在案证据不足以证明蒋(jiǎng)维受何(hé)德平或(huò)黄(huáng)秀芳委(wěi)托，联合他人操纵股价，一是“市值(zhí)管理”不等同于(yú)“操纵证券市(shì)场(chǎng)”；二是(shì)黄秀芳与蒋(jiǎng)维系委托(tuō)理财关系(xì)，而非操纵(zòng)股价；三是蒋维没有(yǒu)将其(qí)与毛(máo)明土、李传武(wǔ)等人讨论交易新美星的情况(kuàng)告(gào)知黄秀芳或(huò)何(hé)德平(píng)，涉案(àn)股(gǔ)东名册并非黄秀(xiù)芳向(xiàng)蒋(jiǎng)维提供，蒋维也没(méi)有向黄(huáng)秀芳反馈过股东名(míng)册；四是蒋维没有(yǒu)与毛明土、李(lǐ)传武就各(gè)自账户交(jiāo)易新美星(xīng)的盈(yíng)亏分配(pèi)进行约定；五(wǔ)是蒋(jiǎng)维账(zhàng)户组利(lì)益(yì)与何(hé)德平、黄秀芳利益并不一致(zhì)，何德平、黄秀(xiù)芳不能(néng)控制蒋维账户(hù)组，蒋维获得黄秀(xiù)芳资金后部分用于偿还债务(wù)，部(bù)分(fēn)用于非法活(huó)动，属于欺诈或(huò)诈(zhà)骗。

　　第三，黄(huáng)秀芳(fāng)不(bù)应对毛明土账户组、李传武账户(hù)组交易行为(wèi)承担责任。

　　第四，部分账(zhàng)户(hù)不受蒋维、毛(máo)明(míng)土、李传武(wǔ)控(kòng)制。

　　第(dì)五，不(bù)认可黄秀芳2020年11月25日询问(wèn)笔录的(de)合法性及真实性。

　　第六，何德平对黄秀芳向蒋维提供款项不知情(qíng)、未(wèi)参与，且何德(dé)平与黄秀芳系独立法律(lǜ)主体，即便夫(fū)妻或一致行(xíng)动(dòng)人中一方存在不当行(xíng)为，不应(yīng)推定或认(rèn)定另(lìng)一方承担(dān)责任。

　　另外，蒋维(wéi)、毛(máo)明土(tǔ)、李传武，及他们的代理人也就是(shì)否合(hé)谋、部分账(zhàng)户的控制关系、委(wěi)托理财关系等(děng)提出了申诉意见。

　　对此(cǐ)，证(zhèng)监会(huì)回应，经复核(hé)，对当(dāng)事人(rén)及(jí)其代(dài)理人的(de)主(zhǔ)要陈述意见不予采纳。

　　证监会表示，本案为多个主体参(cān)与、多个(gè)环(huán)节(jié)实施(shī)、环环(huán)相扣、锁(suǒ)链式的(de)上(shàng)下游衔接、合作，共(gòng)同完成的操纵行(xíng)为(wèi)。在案(àn)证据可以(yǐ)证明，何德平、黄秀芳向蒋维提供资(zī)金(jīn)作(zuò)为保证金(jīn)，委托其(qí)通过(guò)二级市(shì)场交(jiāo)易影响新美星(xīng)股价，蒋维会向黄秀芳反馈交(jiāo)易情(qíng)况；何德平知悉并参与(yǔ)了本(běn)案行为；上述行为的实(shí)质是操纵股价，并非合(hé)法理财。在案证据(jù)可以证明，蒋维、毛明土、李传(chuán)武有共同影(yǐng)响(xiǎng)“新美星”股价的意图和目标，共同商议、谋划(huà)操盘(pán)、拉抬股价，并且采取了联合(hé)影响股价的行动，属于共(gòng)同操(cāo)纵行为。

　　关于违法期间和(hé)责任(rèn)承担，证监会(huì)表(biǎo)示，由于2018年9月(yuè)26日至2019年2月14日期间蒋维控制的账户交易“新(xīn)美星”客观上为后续的(de)合(hé)谋操纵起到一定程(chéng)度锁仓的作用，并(bìng)且根(gēn)据蒋维笔录，毛明土知道蒋维和上(shàng)市公司的(de)合作，知道蒋维已经有一定底仓，才愿意买入“新美星”，因(yīn)此毛明土和李(lǐ)传武的违法期(qī)间与(yǔ)蒋维、黄秀芳、何德(dé)平(píng)一(yī)致。在(zài)此(cǐ)基(jī)础上，在(zài)认定(dìng)及处罚时将合谋各方视(shì)为一个整体，不区别对待(dài)各方账户(hù)组。

　　证监会认为(wèi)，何德(dé)平(píng)、黄(huáng)秀芳(fāng)、蒋维、毛(máo)明(míng)土、李传(chuán)武上(shàng)述行(xíng)为违反了2005年(nián)《证券法》第七十七条第一项规定，构成(chéng)2005年(nián)《证(zhèng)券法》第二百零三(sān)条所述的操纵证券市(shì)场行为。

　　根据2005年《证券法》规定，证监会决定：就(jiù)操纵证(zhèng)券市场行为，对何德(dé)平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传武没收违法所(suǒ)得4783.56万元，并处以(yǐ)4783.56万元(yuán)罚款，其中(zhōng)，对何(hé)德平、黄秀芳罚(fá)款2391.78万元，对蒋维(wéi)罚款(kuǎn)1195.89万元(yuán)，对毛明土、李传武分别罚款597.94万元(yuán)。

　　董(dǒng)事长信息披(pī)露违(wéi)法

　　被予以(yǐ)警告并(bìng)罚款

　　另外(wài)，关于何德(dé)平信息披露违法(fǎ)的相关情(qíng)况，行政(zhèng)处罚决定书披露，在新(xīn)美(měi)星2016年(nián)4月上市(shì)前，海得(dé)泽广代(dài)何(hé)德平、黄秀芳夫(fū)妇持有(yǒu)公司80万(wàn)股股份，占(zhàn)新美星上市时总股本(běn)的1％。上(shàng)市后，该部分(fēn)股票继(jì)续由海得泽(zé)广(guǎng)代持(chí)，海得泽广自2017年(nián)12月19日开始减持“新美星”股票，至2018年(nián)12月27日减(jiǎn)持完(wán)毕。

　　关于(yú)何德平信息披(pī)露违法，何德平、黄秀(xiù)芳及其代理人提出：第一，海得泽(zé)广与何德平、黄秀(xiù)芳二人不存(cún)在(zài)代持，涉(shè)案股份系海得泽(zé)广为兰某(mǒu)代持，股份减持决策(cè)由(yóu)海得(dé)泽(zé)广和兰某作出，海得泽广将减(jiǎn)持(chí)所(suǒ)得汇入黄(huáng)秀(xiù)芳指定账户的(de)原因系兰某向黄秀芳归还借款本息。第(dì)二，涉案股份仅(jǐn)为1％，不具有重大性(xìng)，不(bù)对投资者决策产生重大影响，情节(jié)轻(qīng)微。第三，即便认定(dìng)代持成立，何(hé)德平(píng)对借款、还款等事项，不参(cān)与(yǔ)、不知情，没有主观过错，不(bù)应受(shòu)到处罚(fá)。综上(shàng)，请求(qiú)不予处(chù)罚。

　　对此，证监(jiān)会回应，根据黄秀芳、兰某等询(xún)问笔录、海得泽广交易流水、资金(jīn)流殇是什么意思怎么读拼音，殇是什么意思 怎么读伤感的一个字水及相关银行账(zhàng)户(hù)流水(shuǐ)，结合何德(dé)平(píng)、黄秀(xiù)芳(fāng)的(de)配偶(ǒu)关系，代(dài)持(chí)资金和减持所得系家庭共(gòng)同(tóng)财产，可(kě)以认定海得泽广代(dài)何德(dé)平(píng)、黄(huáng)秀芳持有(yǒu)新美(měi)星股票。当事人所(suǒ)提相(xiāng)关理由(yóu)不具有事实(shí)和法(fǎ)律(lǜ)依据，不(bù)予(yǔ)采纳。

　　证监会表(biǎo)示，何德平作为上市公司实际控制人，未如实告知上市公司上述(shù)持股(gǔ)情况，导致新美星在相(xiāng)关公告中均未(wèi)披露(lù)相(xiāng)关情况，导致新(xīn)美星(xīng)违反2005年《证券法(fǎ)》第六十三条规定，何德平(píng)的(de)行为构(gòu)成2005年《证(zhèng)券法》第(dì)一百九(jiǔ)十三条第三款规定的(de)情形。

　　根据(jù)2005年《证券法(fǎ)》规定(dìng)，证监会决定：就信息披露违法行为，对何德平给(gěi)予警告，并(bìng)处以40万元(yuán)罚款。

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