金融界4月21日消息 证监会有关(guān)部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板首批欺诈发(fā)行案件答记者问。证(zhèng)监会有关部(bù)门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩(zhì)序(xù)和金(jīn)融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违(wéi)法活(huó)动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法(f蒋经国的母亲是谁 蒋纬国的亲生父亲母亲是谁ǎ)犯罪行为(wèi)实(shí)行行(xíng)政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发(fā)行案件(jiàn)，社会(huì)影(yǐng)响广泛。作为监管机(jī)构，如何推(tuī)动(dòng)对上述发行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机构及其责任人员(yuán)等相关责(zé)任主体(tǐ)进行立体化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活(huó)动(dòng)的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动。我(wǒ)会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国(guó)务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是(shì)对(duì)于证(zhèng)券发行人及相关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全(quán)方(fāng)位(wèi)追责。如在(zài)上述两(liǎng)案的(de)行(xíng)政责(zé)任方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以下简称泽(zé)达(dá)易(yì)盛）和广(guǎng)东紫晶信息(xī)存储(chǔ)技术股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)（以下(xià)简称(chēng)紫晶(jīng)存(cún)储）及相关责任人(rén)作出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责任人员(yuán)进行行政处(chù)罚，并对部分责任人员(yuán)采取证券(quàn)市(shì)场禁入(rù)措施(shī)。同时，我会加强(qiáng)与公(gōng)安(ān)机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪的(de)当事人依法及(jí)时移送公(gōng)安(ān)机关处理，推(tuī)动案(àn)件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根(gēn)据《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规(guī)则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资(zī)者及(jí)时有效地追究违规上市公(gōng)司及其相关中介机构等责任主体(tǐ)的民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本(běn)市场法律责任(rèn)体(tǐ)系的重要组(zǔ)成部分，是对违法行为进行立体式追责(zé)的重(zhòng)要一环，也是提(tí)高资本市场违(wéi)法违(wéi)规成本的重要举措(cuò)。我会将进一步(bù)畅通投资者(zhě)权利救(jiù)济渠(qú)道，维(wéi)护投资(zī)者合法权益，督促市场参与各方(fāng)归位尽责，形成资(zī)本市场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三(sān)是对(duì)于为上市(shì)公司提(tí)供保荐、承(chéng)销(xiāo)服务的证券公司、出具审计报告的或(huò)者法律意见书的证券服务机构等违规主(zhǔ)体实施精准打(dǎ)击。如果相关中(zhōng)介机构故意(yì)参与(yǔ)造假，情节(jié)恶劣(liè)，坚决(jué)严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法(fǎ)机(jī)关处理(lǐ)；如果相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情(qíng)形，我会将按照过责相当(dāng)的法治理(lǐ)念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔(péi)偿投(tóu)资者(zhě)损失意愿(yuàn)和(hé)能力等(děng)因素，依法妥善(shàn)处理(lǐ)，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责的执业(yè)行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人员。证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机(jī)构(gòu)从业人员的道德水准、专业能(néng)力、合规风(fēng)险意识和廉(lián)洁从(cóng)业水平等，是(shì)保(bǎo)障证券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发(fā)行、财务造假等案(àn)件中(zhōng)发现(xiàn)相关中(zhōng)介(jiè)机构责(zé)任人员存在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依(yī)规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害投资(zī)者合法权益，目前在投资者保护方面(miàn)有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等法律法(fǎ)规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令(lìng)回(huí)购、行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)、单(dān)独(dú)诉(sù)讼、示范(fàn)判决、代表(biǎo)人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救济制度(dù)。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案中(zhōng)采用何种方式(shì)，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿救济制度(dù)的适用(yòng)条(tiáo)件、投资(zī)者(zhě)获赔(péi)的充分性(xìng)和有效性、赔付责(zé)任主体(tǐ)的(de)意(yì)愿和能力等(děng)因素(sù)，目(mù)标(biāo)都是有效保护投(tóu)资者、惩(chéng)戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案(àn)，上(shàng)海金融法院已经收到(dào)泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)起诉材(cái)料，中证中小投(tóu)资(zī)者(zhě)服务中心发(fā)布公告(gào)，表示(shì)密(mì)切关注泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如(rú)上海金融法(fǎ)院受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法(fǎ)接(jiē)受投资(zī)者特别授权，申(shēn)请参加该案并转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼。特(tè)别代表人(rén)诉讼制度具(jù)有“默(mò)示加(jiā)入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽(zé)达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投资(zī)者的合法权益可(kě)以(yǐ)在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司作为(wèi)紫(zǐ)晶存储申请首(shǒu)次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事(shì)宜(yí)，拟(nǐ)共同出资10亿(yì)元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述(shù)金额为公司初步(bù)估算结果，基金规模将根(gēn)据最终计(jì)算的(de)适格投资(zī)者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用(yòng)于先行(xíng)赔(péi)付(fù)适(shì)格投资者(zhě)的(de)投(tóu)资损失。先(xiān)行赔付可以高效(xiào)、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的(de)民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者(zhě)可以积(jī)极参与先(xiān)行赔付程序(xù)直接获赔(péi)，以维护自身(shēn)合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公(gōng)司披露的公告中(zhōng)提出向证监会提交(jiāo)证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺申(shēn)请(qǐng)，证(zhèng)监会(huì)将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证(zhèng)蒋经国的母亲是谁 蒋纬国的亲生父亲母亲是谁券法》新增了证券领域行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人(rén)承诺制度是(shì)指国务院(yuàn)证券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机构对涉(shè)嫌证券期货(huò)违法的单位或(huò)者个人(rén)进行调(diào)查期间，被(bèi)调(diào)查(chá)的当事人承诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌(xián)违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不(bù)良影(yǐng)响并经(jīng)国(guó)务(wù)院(yuàn)证券监督(dū)管理(lǐ)机构认可，当事人(rén)履行承(chéng)诺后国务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监督管(guǎn)理机构终(zhōng)止案件调查(chá)的(de)行政(zhèng)执法(fǎ)方(fāng)式。相关法(fǎ)律法(fǎ)规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用(yòng)范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施办法》等(děng)规(guī)定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿(cháng)功能(néng)，承(chéng)诺金数(shù)额(é)的确定(dìng)需要综(zōng)合考虑当事(shì)人因涉嫌(xián)违法行为可能获得的收(shōu)益或者(zhě)避(bì)免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法(fǎ)可能被处以(yǐ)罚款和没(méi)收(shōu)违(wéi)法所(suǒ)得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受(shòu)的损失等(děng)诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高于(yú)罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在(zài)证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺这(zhè)一程序中(zhōng)，既(j蒋经国的母亲是谁 蒋纬国的亲生父亲母亲是谁ì)可以实现对申请人的精(jīng)准打(dǎ)击(jī)，也可以有效(xiào)便捷地(dì)补偿(cháng)投资(zī)者(zhě)的(de)损(sǔn)失(shī)。因(yīn)此，当事人承(chéng)诺制(zhì)度可(kě)以一并解决案件(jiàn)相关(guān)的(de)行政处理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份有限公(gōng)司向我(wǒ)会(huì)提交当(dāng)事人承诺(nuò)申请(qǐng)，我(wǒ)会将依(yī)据《证券法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实施(shī)办法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施规定》等(děng)规定，依法依(yī)规(guī)决定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务(wù)所等中介机(jī)构及其责任人员，下(xià)一步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉(shè)中介机构(gòu)开展“一案(àn)双查”。在(zài)泽达易盛案(àn)中，东兴(xīng)证(zhèng)券股份有限公司、天(tiān)健会(huì)计师事务(wù)所、北(běi)京市(shì)康达律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)因涉(shè)嫌在相关(guān)执业过(guò)程中未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存(cún)储案(àn)中(zhōng)，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会(huì)计(jì)师事务所、致(zhì)同会计师事(shì)务所、广(guǎng)东恒(héng)益律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构(gòu)启动了相关调查工作，后续将根据其在(zài)相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)等情形，依法进行下一步处理。需要指出(chū)的是，我们将关注相关(guān)中介机构有(yǒu)关责任人员在上述案件中的(de)执业(yè)行为，如果发(fā)现(xiàn)有关责(zé)任人(rén)员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等(děng)中介机构是保障(zhàng)资本市(shì)场高质量发(fā)展的重要力量(liàng)，中介(jiè)机构及其从业(yè)人员应当严格遵(zūn)守法律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉营(yíng)造和维护(hù)风(fēng)清气(qì)正(zhèng)的(de)企业文化和(hé)行(xíng)业文化，珍视(shì)行业声誉。

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