近期交易商协会的监管(guǎn)处罚力度明(míng)显加大，虽然(rán)债券(quàn)市场参(cān)与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋(qū)激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行(xíng)启动自(zì)律调查(chá)，这(zhè)是两天(tiān)内第二(èr)家被要求自律调查的大行。今年以来，交(jiāo)易商协会已(yǐ)对多家金(jīn)融机构(gòu)启(qǐ)动(dòng)自律(lǜ)调查，监(jiān)管力(lì)度在持续加(jiā)大。

　　多家(jiā)金(jīn)融(róng)机构接连被通(tōng)报(bào)

　　5月11日(rì)，中国银行间市场交易商(shāng)协(xié)会(huì)（下称“交易商协会”）网站(zhàn)显示(shì)，基于监管部门(mén)反(fǎn)馈线索(suǒ)，依(yī)据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会已对中(zhōng)国建设银(yín)行(xíng)股份(fèn)有限公(gōng)司债务(wù)融资工(gōng)具承销业务(wù)涉(shè)嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建(jiàn)行承(chéng)销(xiāo)非金融企业债务融资工具(jù)744笔，为411家实(shí)体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该(gāi)行(xíng)支持优(yōu)质头部房地产企业债(zhài)券融资(zī)需求(qiú)，承销(xiāo)房地产企业323.35亿元债务融资工具，房地(dì)产并购票(piào)据22.9亿元。文章千古事得失寸心知是谁的诗句名句，文章千古事 得失寸心知是谁的名句

　　交易商协会(huì)的监管力度在近期持续加大(dà)。就在5月9日，交易商(shāng)协会官网发布信息，针对中国进出口(kǒu)银行(xíng)金融债券发行涉嫌违规行为，以及中国民生银(yín)行承销业(yè)务涉嫌违规行(xíng)为已(yǐ)开展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银(yín)行、江(jiāng)西银行、青岛(dǎo)银行和粤财信托(tuō)共5家机构(gòu)涉及债券业务(wù)违规被点名。具体来说，交易(yì)商协(xié)会通过深(shēn)入(rù)调(diào)查(chá)发现，大(dà)连银行等多家(jiā)机构存在债券(quàn)代持交(jiāo)易等(děng)违规行为。其中，大连银行通过(guò)做市(shì)业务方式，每日滚动开展买(mǎi)卖方向相(xiāng)反、清(qīng)算速度(dù)不(bù)同的现券交易，代持利率债活跃券(quàn)，且规模较大；郑州银(yín)行、江西银行和青(qīng)岛银行，内(nèi)控执行(xíng)不严或流文章千古事得失寸心知是谁的诗句名句，文章千古事 得失寸心知是谁的名句(liú)于形(xíng)式，未有效评估交易合(hé)理(lǐ)性(xìng)，作(zuò)为中间(jiān)方以(yǐ)现券买(mǎi)卖或做市等方(fāng)式参与债券代持(chí)交(jiāo)易链条，交易笔数和金(jīn)额较大。

　　今年4月(yuè)，工(gōng)商银行已被启动自律(lǜ)调查。相关公(gōng)告称，交易商协会在日常监测工作中发现，工商(shāng)银行(xíng)主承销的多期(qī)债务融资工(gōng)具发行定价严重(zhòng)偏离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债券市(shì)场自律管理相关(guān)规(guī)定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网站(zhàn)披(pī)露，近期(qī)在查处(chù)四平市城市发展(zhǎn)投资控(kòng)股有限公(gōng)司案(àn)件时(shí)，发现吉林银行、吉林亿联银行因违规收取发行(xíng)人大(dà)额财(cái)务资助，涉嫌违反银行(xíng)间债券市(shì)场自律管理规则，被交易(yì)商协会进行自律调查。一同被开展(zhǎn)自律调查的还(hái)有(yǒu)光大证(zhèng)券、富国资(zī)产管(guǎn)理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交(jiāo)易商协(xié)会监管处罚力度加强

　　根据交易商协会通(tōng)报的数据(jù)，2022年(nián)全年，交易商协会共对68起涉嫌违(wéi)规案件(jiàn)立案调查，开(kāi)展(zhǎn)自(zì)律调查和自律问询103次，作出各类(lèi)自律处分99家(jiā)（人）次，涉及35家(jiā)发行人和信(xìn)用增进(jìn)机构、4家主承销商、3家(jiā)会(huì)计师事务(wù)所、1家(jiā)律师事务所、2家其他类(lèi)型机构(gòu)和54名(míng)直接(jiē)责任人。作出的处分中，警告及以上占比超过五成，15家机构被暂停一定期限(xiàn)业务，12位(wèi)责(zé)任人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原(yuán)因包(bāo)括低价(jià)包(bāo)销多期(qī)债务融(róng)资工具，影响了市场正常秩序；部分债(zhài)务融(róng)资(zī)工具未(wèi)按照发行(xíng)文件约定开展余额包(bāo)销，个别债务融资工具挤占了其他投(tóu)资人的正常投标，违(wéi)背了公(gōng)平公正原则，并影响了(le)发行利(lì)率，对市(shì)场正(zhèng)常(cháng)秩(zhì)序造成了(le)一定不良影响。

　　通报指出，银行间债(zhài)券市场(chǎng)参与机(jī)构在(zài)从事相关(guān)业务过程(chéng)中(zhōng)，务必牢固树立(lì)市场(chǎng)责任意识，严格遵守相关监管规定和自律规(guī)则要求(qiú)，合规展业，自觉维护银行间债券(quàn)市(shì)场运(yùn)行秩序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做市商作为银行间市场基石机(jī)构，承担(dān)着提高市(shì)场(chǎng)流(liú)动性(xìng)、促进价(jià)格发(fā)现的(de)重要作用，应切实提升做市(shì)交易能力，加强内部控制和风(fēng)险管理，确保合规稳健展业(yè)，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可(kě)以看到，近期交易商协会的监管处罚(fá)力(lì)度(dù)明显加大，虽然债券(quàn)市(shì)场参与主体愈(yù)发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　资(zī)深金融(róng)政策监管专家周毅钦对《国际金融报》记者表示，可(kě)以看(kàn)到，银行(xíng)间(jiān)交易商协会将继(jì)续贯彻落实监管从严(yán)要求，以(yǐ)严格(gé)自律惩戒向市(shì)场传递“零容忍”的清晰(xī)信号，引导市场各(gè)类主体归位(wèi)尽(jǐn)责，维护市场良好(hǎo)秩序。债券承销机(jī)构作为债券市场的“看门人”，对于商业银行特别是(shì)国有大行来说，也需要(yào)肩(jiān)负起相应的(de)公序责任(rèn)，切(qiè)实维护(hù)好行业的良性竞(jìng)争生态。

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