在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私(sī)募基(jī)金行业监(jiān)管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业(yè)协会网站披(pī)露的一则公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在违反专(zhuān)业化运营原则等(děng)四项违规行为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个(gè)月；对时任(rèn)雪(xuě)杉基金合(hé)规风控负责人的黄(huáng)某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券(quàn)投资(zī)基(jī)金业(yè)协会(huì)网站(zhàn)披露了一(yī)则纪律处分事先(xiān)告(gào)知书送达(dá)公(gōng)告。经查，深圳雪(xuě)杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任(rèn)高级管理(lǐ)人员(yuán)黄某应(yīng)当(dāng)对此承(chéng)担法律责任，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪(xuě)杉基金(jīn)存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿(ā)杏达成《业(yè)务合(hé)作协议》，由债券发行人关联(lián)方出资(zī)认购(gòu)上海阿杏(xìng)产品份额，该(gāi)产(chǎn)品通过(guò)深圳雪杉在(zài)管(guǎn)产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券投资(zī)基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资合(hé)作协议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募(mù)证券投资(zī)基金”，并由(yóu)该产(chǎn)品购(gòu)买指定债券。以上行(xíng)为不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在(zài)管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号(hào)基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品(pǐn)共(gòng)计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙人、实际(jì)控制人(rén)，上(shàng)述交易(yì)构成关(guān)联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三(sān)是未(wèi)落实(shí)投资者适当性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其(qí)风(fēng)险测评是什么关系叫侄子，侄子算自己后人吗问(wèn)卷则于(yú)2016年9月21日(rì)签署。

　　四是(shì)一般(bān)员工违规(guī)兼职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当对发生在各自任职(zhí)期(qī)间公司的违规行为(wèi)承(chéng)担相应责(zé)任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄(huáng)某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收(shōu)警(jǐng)示(shì)函(hán)

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，这已(yǐ)经不是雪(xuě)杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监(jiān)局(jú)曾对雪杉基金出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业务活动中(zhōng)，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未(wèi)采取问(wèn)卷调(diào)查等方式对(duì)个(gè)别投资者的(de)风险识别能力和风险承(chéng)担能力进行评估、未按(àn)照合同(tóng)约定如实向投(tóu)资者披(pī)露可(kě)能影响投资者合法(fǎ)权益的(de)重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十(shí)三条规定，决(jué)定对其采取出具警(jǐng)示(shì)函(hán)的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金(jīn)成立(lì)于2015年，注册资(zī)本为(wèi)3250万元，机构类(lèi)型为私募证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基(jī)金(jīn)曾(céng)进行高(gāo)管变(biàn)更。目前雪杉基(jī)金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意(yì)的是，百亿(yì)私(sī)募(mù)映雪投资(zī)为雪杉(shān)基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪(xuě)杉基(jī)金还有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管(guǎn)理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台(tái)的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投(tóu)资(zī)和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪资产价(jià)格指数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标性股指(zhǐ)等宏观经济(jì)和(hé)估值指标，以分析并提取(qǔ)经济周(zhōu)期中是什么关系叫侄子，侄子算自己后人吗的趋势(shì)性行业和事件以最大化投资上行(xíng)收(shōu)益，同时引入非公开市(shì)场投资中的个体性估值和内在(zài)价值(zhí)分析(xī)体系(xì)，以(yǐ)更好(hǎo)锁定(dìng)投资的下行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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