金融(róng)界4月21日(rì)消(xiāo)息 证监会有关部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板首批欺(qī)诈发行案件(jiàn)答记(jì)者问。证(zhèng)监会(huì)有(yǒu)关部门负(fù)责人表(biǎo)示，欺(qī)诈发行、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩(zhì)序(xù)和(hé)金融安全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严(yán)打击(jī)证券违法活(huó)动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依(yī)法严(yán)厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处(chù)，形(xíng)成(chéng)强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件(jiàn)，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对(duì)上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构(gòu)及其责任(rèn)人员等相关(guān)责任(rèn)主体进(jìn)行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行(xíng)、财(cái)务(wù)造假等(děng)资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融(róng)安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动(dòng)的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务(wù)院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相关控股股东(dōng)、实际(jì)控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方(fāng)位追责。如在上述两案的行政责(zé)任方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下简称泽达(dá)易(yì)盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术(shù)股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储(chǔ)）及相关(guān)责任人(rén)作出行(xíng)政(zhèng)处罚和市场禁(jìn)入(rù)决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储及(jí)相关责任(rèn)人员进行行(xíng)政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分责任人员采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机关的(de)沟通协(xié)调，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯罪的(de)当事人依法及(jí)时移送公(gōng)安机(jī)关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证(zhèng宰相的宰最早指什么官职答案，宰相的宰最早指什么意思)券交易所科创板(bǎn)股票上(shàng)市(shì)规(guī)则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违(wéi)法强制退(tuì)市。

　　二是(shì)依法支持适格投(tóu)资(zī)者及时(shí)有(yǒu)效地追究(jiū)违(wéi)规上市(shì)公(gōng)司(sī)及其相关中介机构等责(zé)任主体的(de)民事赔偿(cháng)责任。民(mín)事责(zé)任是(shì)资本市场法律责(zé)任体系的重要组成部(bù)分，是对违(wéi)法行(xíng)为进行立体式追责的重要一环，也(yě)是提高资本市场违法(fǎ)违规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一步(bù)畅通投(tóu)资(zī)者(zhě)权利救(jiù)济渠道，维护投资(zī)者合法权益(yì)，督促(cù)市场参与(yǔ)各方归(guī)位(wèi)尽责，形(xíng)成(chéng)资(zī)本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上(shàng)市(shì)公司提供(gōng)保(bǎo)荐、承销服务的证券公(gōng)司、出(chū)具审计报告的或(huò)者法(fǎ)律意见书的证券服务机构等违规主体实施(shī)精(jīng)准打击。如果相关中介(jiè)机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中(zhōng)介(jiè)机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责相当(dāng)的(de)法治理念，综(zōng)合考虑违法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和(hé)能力等因素(sù)，依法(fǎ)妥(tuǒ)善(shàn)处理(lǐ)，让(ràng)中介机构(gòu)为其未勤勉尽(jǐn)责的(de)执业行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四是关(guān)于(yú)中介机构的责任(rèn)人员。证券(quàn)公(gōng)司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所等中介机构从业人员的道(dào)德水准、专业能(néng)力、合规风险意识和(hé)廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券(quàn)服务(wù)质量的重要因素。如(rú)果在欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)案件(jiàn)中发现相(xiāng)关中(zhōng)介机构责(zé)任人员(yuán)存在违法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严处。

　　宰相的宰最早指什么官职答案，宰相的宰最早指什么意思trong>2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储欺(qī)诈发行案严重损害投资者(zhě)合法(fǎ)权益，目前在投(tóu)资者保护方面有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法》等法律法规(guī)规定了(le)包(bāo)括(kuò)协商和解、纠(jiū)纷调解、先行(xíng)赔付(fù)、责令回(huí)购(gòu)、行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉(sù)讼等一(yī)系列投资者赔(péi)偿救济制度。这些(xiē)制(zhì)度各有优势(shì)，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度的适用条件、投资者(zhě)获赔(péi)的充分性和(hé)有效(xiào)性、赔(péi)付责任主体(tǐ)的(de)意愿和能力等因素，目标都是有(yǒu)效(xiào)保护投(tóu)资(zī)者(zhě)、惩戒(jiè)和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到(dào)泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心(xīn)发布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法(fǎ)院受理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资(zī)者特别(bié)授权(quán)，申(shēn)请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。特别代表人(rén)诉讼制度具有(yǒu)“默示加(jiā)入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子(zi)解决(jué)泽达易盛(shèng)案的民事赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者的合法权益可(kě)以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储申(shēn)请(qǐng)首次公开(kāi)发行股票的保荐机构和(hé)主承销(xiāo)商(shāng)，与其他(tā)中介(jiè)机构正(zhèng)在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿(yì)元设立先(xiān)行赔付专项(xiàng)基(jī)金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根据(jù)最终计算的(de)适(shì)格(gé)投(tóu)资(zī)者损失赔(péi)付(fù)金额进行调整），用(yòng)于先行赔付适格投资(zī)者的投资损失。先行(xíng)赔(péi)付可以高(gāo)效、快捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者可(kě)以积极(jí)参(cān)与先行赔(péi)付(fù)程(chéng)序直接获赔，以维护自身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中信建投(tóu)证(zhèng)券股份(fèn)有限公司披(pī)露的(de)公告中提(tí)出向(xiàng)证监会提交证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)申(shēn)请，证监会(huì)将如何(hé)处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新(xīn)增了证券领域(yù)行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度（以下简(jiǎn)称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是指国务(wù)院证券(quàn)监督管理机构对(duì)涉嫌证券期货(huò)违法(fǎ)的单位或者个(gè)人进行调查期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失(shī)、消除损害或者不良影响并经国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机(jī)构(gòu)认可，当事人履行承诺后(hòu)国务院证券监督管理机构终(zhōng)止案件调查的行(xíng)政(zhèng)执法方式(shì)。相关(guān)法律法规明确规定(dìng)了当事人承诺制度的基本(běn)流(liú)程、适(shì)用范围、监(jiān)督(dū)制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施办(bàn)法》等(děng)规定，承诺金兼具(jù)惩戒和(hé)赔(péi)偿功能，承诺金(jīn)数额的确(què)定需要(yào)综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损(sǔn)失、当(dāng)事(shì)人(rén)涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资(zī)者因(yīn)当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通(tōng)常高于(yú)罚没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷地(dì)补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以(yǐ)一(yī)并解决案件(jiàn)相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政(zhèng)追(zhuī)责与(yǔ)民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份有限(xiàn)公司向我(wǒ)会(huì)提交当事(shì)人承诺(nuò)申(shēn)请，我(wǒ)会将依据(jù)《证(zhèng)券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺制度(dù)实(shí)施规定》等规定，依法依规决(jué)定是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储所涉的证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构(gòu)及(jí)其责任(rèn)人员，下(xià)一(yī)步(bù)将如何处理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容(róng)忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉(shè)中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司、天健会计(jì)师事务所、北京市(shì)康(kāng)达律(lǜ)师事(shì)务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在(zài)相关(guān)执业(yè)过程中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我(wǒ)会立(lì)案。在紫晶(jīng)存储案中，我会(huì)对(duì)中(宰相的宰最早指什么官职答案，宰相的宰最早指什么意思zhōng)信建投证券股份有限公司、容诚会(huì)计(jì)师(shī)事务所、致同会计师事务所、广(guǎng)东(dōng)恒(héng)益律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构启(qǐ)动了相关调查工作，后续将根据其在(zài)相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行(xíng)赔付(fù)以及申(shēn)请证券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)等情形，依法进(jìn)行下(xià)一(yī)步处(chù)理。需(xū)要(yào)指出(chū)的是，我们(men)将(jiāng)关注相(xiāng)关中介机构有(yǒu)关责任(rèn)人员在上述案件中(zhōng)的(de)执(zhí)业行为，如果(guǒ)发现有关责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保障资本市场高质量(liàng)发展的重要力(lì)量，中介机构及其从业(yè)人员应当严格遵守法律法规和职(zhí)业道(dào)德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的企业文化(huà)和(hé)行业文化(huà)，珍视(shì)行(xíng)业声誉。

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