科创(chuàng)板首批退市公司(sī)，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发(fā)布公告称，其收到证(zhèng)监会下发(fā)的(de)《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，将被实施重大(dà)违法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此同(tóng)时(shí)，上交所(suǒ)也对两公司(sī)下(xià)发拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书(shū)，两家公(gōng)司的股票自(zì)4月24日(rì)开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东(dōng)兴证(zhèng)券及(jí)两名保代、天健会(huì)计师事务(wù)所、康达律师事务所均在(zài)被起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的(de)问题(tí)：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处(chù)罚(fá)决(jué)定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年(nián)4月(yuè)3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月获科创板上市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同(tóng)、伪造(zào)物流单(dān)据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认(rèn)收入等(děng)方(fāng)式(shì)虚增营业(yè)收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》未(wèi)按规定披露的(de)2016年(nián)末、2017年末以及2019年(nián)上半(bàn)年末(mò)对(duì)外(wài)担(dān)保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股说明书签(qiān)署日，未按(àn)规定披露对外担(dān)保(bǎo)余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存(cún)储继续通过(guò)前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝(jué)对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露对(duì)外(wài)担保的问题。

　　最终七点钟指什么生肖 七点钟是什么时辰(zhōng)，证监会对紫晶存储责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外(wài)，郑穆被(bèi)采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监(jiān)终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政(zhèng)处(chù)罚决定书显示(shì)，其于2019年6月(yuè)披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告(gào)的证券发行文(wén)件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披(pī)露关(guān)联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在(zài)上(shàng)市后(hòu)，泽达易盛及其全(quán)资子(zi)公司浙江金淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载(zài)的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚(xū)增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注的(de)是(shì)，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经(jīng)理林应处以(yǐ)3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是(shì)，在(zài)4月21日市场全面大(dà)跌的行情下(xià)，两家公司均(jūn)有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股(gǔ)东(dōng)总户数为(wèi)12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处罚“靴(xuē)子落地(dì)”，两家公司也进入(rù)到停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被实施重大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到(dào)上交所下发(fā)的拟(nǐ)终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的事先告(gào)知书。在(zài)收到(dào)终止上市告知书后，两(liǎng)家公司(sī)可以(yǐ)根(gēn)据(jù)规(guī)定(dìng)申(shēn)请听证，提出(chū)陈述(shù)和申辩。交(jiāo)易(yì)所由上(shàng)市委员(yuán)会就(jiù)是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根(gēn)据上市委(wěi)员会的审核意(yì)见作出是否终(zhōng)止公司(sī)股票上市的决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规定，若股(gǔ)票被终止上(shàng)市，自交易所公告对(七点钟指什么生肖 七点钟是什么时辰duì)股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个(gè)交易(yì)日届满(mǎn)的下一交易日起，相关公(gōng)司股票复牌并进(jìn)入(rù)退市整理期(qī)，并在(zài)股票简称(chēng)前冠(guān)以“退市(shì)”标识(shí)，退(tuì)市整理期(qī)的交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在(zài)退(tuì)市整理期届满后(hòu)5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)官微(wēi)发布消息显示(shì)，其已于当日收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告除(chú)了泽达(dá)易盛(shèng)及实控(kòng)人、董监高(gāo)等，中介(jiè)机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公(gōng)告(gào)称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公(gōng)开发行股票并(bìng)在科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)项目(mù七点钟指什么生肖 七点钟是什么时辰)中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务(wù)未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监会决定对其公(gōng)司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服(fú)务中(zhōng)心公告称(chēng)，关(guān)注到(dào)上海(hǎi)金融法院收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的(de)申(shēn)请，起诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是科创板(bǎn)首批被中(zhōng)国证监会立案调(diào)查公司(sī)，根据《行政处罚决(jué)定书(shū)》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服(fú)中心将密切关注诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受理并裁(cái)定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关(guān)法(fǎ)律法规(guī)公开征集并接受(shòu)50名(míng)以上（含(hán)50名）投资(zī)者特别(bié)授权(quán)，申(shēn)请参加普通(tōng)代表人诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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