零(líng)容忍(rěn)！又有券商投(tóu)行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北(běi)证券合(hé)计被(bèi)罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到中国证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚事(shì)先告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由(yóu)中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北(běi)证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要(yào)求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购资金(jīn)来源(yuán)及合(hé)法性、是否具备(bèi)履行认购义务的(de)能(néng)力进行核查，公司未按要求(qiú)对本次(cì)非公(gōng)开(kāi)发行对象之一北京天(tiān)证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核(hé)查(chá)。天证远洋(yáng)实际出资(zī)与(yǔ)其(qí)承(chéng)诺不符。公司(sī)出(chū) 具的(de)《非公开(kāi)发行(xíng)股票的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开发行股票发(fā)行(xíng)过程与认购对(duì)象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未对募(mù)集资金置换(huàn)预投(tóu)资金事(shì)项审慎核(hé)查(chá)，未充分 核(hé)查募集资(zī)金投入项目(mù)的情况(kuàng)，未(wèi)充(chōng)分关注募投项(xiàng)目(mù)流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟决(jué)定(dìng)：对东(dōng)北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导期的保荐代(dài)表人(rén)郑克国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无数据，这意味(wèi)着(zhe)两人已经离(lí)开(kāi)了(le)证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年(nián)从东北(běi)证券离(lí)职，去年入职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会(huì)仍对(duì)东北证券立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制(zhì)背(bèi)景下，继续保持强监管(guǎn)、压(yā)实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报(bào)显示(shì)，东北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金(jīn)额合(hé)计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉(jí)林信托因自身经营发展需(xū)要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间(jiān)按(àn)市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太(tài)集(jí)团“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调查(chá)期间，公司大股(gǔ)东不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述(shù)转让(ràng)及(jí)减持公司股份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴(chóu)，上述(shù)规定期(qī)间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信托不得减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证券的股权变(biàn)或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变宁缺毋滥愿遇良人什么意思，各位看官 皆遇良人什么意思动(dòng)的(de)主要原(yuán)因是公(gōng)司投资与销售交易(yì)业务、投(tóu)资银(yín)行业(yè)务(wù)收入增加所致。

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