零容忍(rěn)！又有券(quàn)商(shāng)投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告(gào)称，因豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监(jiān)会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚事(shì)先告(gào)知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发(fā)行股票及持续督导期间未(wèi)勤(qín)勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法(fǎ)拟对公司做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查(chá)明，东北证券系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)项(xiàng)目保荐人(rén)，中国证监会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查反馈(kuì)意(yì)见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具备履行认(rèn)购义务的能力进(jìn)行核(hé)查，公司未(wèi)按要(yào)求(qiú)对(duì)本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司出(chū) 具(jù)的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开(kāi)发行(xíng)股票发行过程与认购对象合 规(guī)大使相当于什么级别的干部 大使的级别是部级吗性的报(bào)告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未对募(mù)集资金置(zhì)换(huàn)预投资金事项审慎(shèn)核查(chá)，未充(chōng)分(fēn) 核查(chá)募集资金投入项目的(de)情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别处(chù)以20万元罚款；对持(chí)续(xù)督导期的(de)保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别(bié)处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅(fù)坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券大使相当于什么级别的干部 大使的级别是部级吗行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已(yǐ)经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅(fù)坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证(zhèng)券(quàn)立(lì)案调查并处以三(sān)倍(bèi)的高额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层在(zài)全面注(zhù)册制背景(jǐng)下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东(dōng)吉(jí)林信托因自身经营发(fā)展(zhǎn)需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场(chǎng)价格减持不(bù)超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北(běi)证券(quàn)在(zài)被中国(guó)证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股份事项(xiàng)均属(shǔ)于(yú)规(guī)定不得减持范畴(chóu)，上(shàng)述(shù)规定(dìng)期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得(dé)减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北(běi)证券的罚(fá)单(dān)尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的(de)主(zhǔ)要(yào)原因是公司投资与销售(shòu)交(jiāo)易业务、投资银行(xíng)业务(wù)收入增加所致。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 大使相当于什么级别的干部 大使的级别是部级吗