在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本方针下，私(sī)募基金行业监管(guǎn)趋(qū)严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金业协会(huì)网站披露的一(yī)则(zé)公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则等(děng)四项(xiàng)违规(guī)行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披(pī)露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经(jīng)查(chá)，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时(shí)任高(gāo)级管理(lǐ)人员黄某应(yīng)当对此承(chéng)担法(fǎ)律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运(yùn)营原则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务(wù)合作(zuò)协议(yì)》，由债券发行人(rén)关(guān)联方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资基(jī)金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集(jí)团有限公司（以下(xià)简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协(xié)议(yì)》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以上行为不符合私募基金管理人(rén)专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控(kòng)制人，上述(shù)交易构(gòu)成关联(lián)交(jiāo)易，但深圳雪杉未(wèi)向投(tóu)资者进(jìn)行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是(shì)未落(luò)实投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位(wèi)员工存在(zài)兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责(zé)人，应当(dāng)对(duì)发生(shēng)在各(gè)自(zì)任职期间公司的(de)违规(guī)行为承担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，协(xié)会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从(cóng)事私募基金业务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷(j比玉皇大帝还大的是谁，比玉皇大帝还厉害的是谁uǎn)调(diào)查等方式对个别投资(zī)者(zhě)的风险识别(bié)能力和风险承担(dān)能力进行(xíng)评(píng)估、未(wèi)按(àn)照(zhào)合同约定如实(shí)向投资(zī)者披露(lù)可(kě)能影响(xiǎng)投资(zī)者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第(dì)三(sān)十三条规定(dìng)，决定对(duì)其采取出具警示函的(de)行政监管措施。

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　　百亿私募映雪投(tóu)资居股(gǔ)东之(zhī)列(liè)

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)成立于(yú)2015年，注册比玉皇大帝还大的是谁，比玉皇大帝还厉害的是谁资本为3250万(wàn)元，机构类(lèi)型(xíng)为私募证券投资基金管理人(rén)，全职(zhí)员工人(rén)数14人，管理(lǐ)规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的(de)法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿(yì)私(sī)募映雪(xuě)投(tóu)资为雪杉基金的股东(dōng)，持(chí)股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家关联公司(sī)为(wèi)深(shēn)圳市塔(tǎ)门投资(zī)管理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基(jī)金还(hái)在(zài)香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内(nèi)平台的跨(kuà)境(jìng)协同效应(yīng)，为(wèi)投资人寻(xún)找(zhǎo)海外长期(qī)稳定资产的投资和并购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和(hé)估(gū)值指标，以分析并提取经(jīng)济周期中的趋势性(xìng)行业和(hé)事件以最(zuì)大(dà)化(huà)投(tóu)资上行收(shōu)益，同时引入非公开市场投资(zī)中的(de)个体性(xìng)估值和(hé)内在价值分析体系(xì)，以更好锁定投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻(wén)动态便停止更新(xīn)。

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