在(zài)“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋严(yán)，近日(rì)又有(yǒu)私募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业(yè)协会(huì)网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在(zài)违(wéi)反专业(yè)化运营原则等四项(xiàng)违(wéi)规(guī)行为。根据相关规(guī)定(钠的摩尔质量是多少，碳酸钠的摩尔质量dìng)，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个(gè)月；对(duì)时任雪(xuě)杉(shān)基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投(tóu)资(zī)基金业协会网站披露了一则(zé)纪律处分(fēn)事先告(gào)知书(shū)送达公告(gào)。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司(sī)（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高级管理(lǐ)人员(yuán)黄某(mǒu)应当对(duì)此(cǐ)承(chéng)担法律(lǜ)责任，协会拟对其作(zuò)出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运(yùn)营(yíng)原则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与上(shàng)海阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行人关联方(fāng)出资认(rèn)购上(shàng)海阿杏产品份额，该产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最(zuì)终投(tóu)向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展(zhǎn)集团(tuán)有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合作协(xié)议(yì)》，约定(dìng)由指定第三(sān)方认购“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私募证券投资(zī)基金(jīn)”，并由该产品购(gòu)买指定债券(quàn)。以上行为不符合私募基金管(guǎn)理人专(zhuān)业化运营的(de)要求(qiú)。

　　二是(shì)未向投资者披露(lù)关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私(sī)募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿钠的摩尔质量是多少，碳酸钠的摩尔质量元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合(hé)伙人、实际控制人(rén)，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者(zhě)进(jìn)行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资(zī)者王(wáng)某的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评问卷(juǎn)则(zé)于2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当对发生在各(gè)自任职期间公司的违规行为承(chéng)担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公(gōng)开(kāi)谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金产品备案(àn)六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收警示函

　　值(zhí)得(dé)注意的是，这已(yǐ)经不(bù)是雪杉(shān)基金首次遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私(sī)募基金业务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤(qín)勉义务(wù)、未采(cǎi)取问卷(juǎn)调查等方式(shì)对个别投资者(zhě)的(de)风险识别能力(lì)和风险承担能力进行评估、未按照(zhào)合同约定(dìng)如实(shí)向投(tóu)资(zī)者披(pī)露可能影响投资(zī)者合法权益的(de)重大信息等情形。依(yī)据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决定对其采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投资(zī)基(jī)金管理人，全职员工(gōng)人数(shù)14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高(gāo)管变(biàn)更。目前(qián)雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲(jí)培(péi)欣，合规风控负责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金(jīn)还(hái)有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投(tóu)资基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金还在(zài)香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台(tái)的(de)跨境协同效应，为投资人寻(xún)找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳定资(zī)产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格(gé)指数、利率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性股指等(děng)宏观经济和(hé)估(gū)值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周(zhōu)期中的趋势性行业和事件以最大化投资上行(xíng)收益，同(tóng)时引入非公(gōng)开(kāi)市场投资中的(de)个体性估值和内在价值分(fēn)析(xī)体系，以(yǐ)更好锁定投资(zī)的下行(xíng)风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基(jī)金官网(wǎng)的新(xīn)闻动态便停止更新。

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