在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私(sī)募(mù)基(jī)金行(xíng)业监管趋严(yán)，近日又有私募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协(xié)会网(wǎng)站(zhàn)披露(lù)的(de)一(yī)则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专(zhuān)业化运营原则(zé)等四项违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基(jī)金(jīn)产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对(duì)时(shí)任(rèn)雪杉基金合规风控负责人的黄(huáng)某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资(zī)基金业协会网站披露了一则纪律处分事(shì)先告(gào)知书送达公告(gào)。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金(jīn)管理(lǐ)有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任高级管理(lǐ)人员黄某应当对此承担法律责任(rèn)，协会(75g牛奶等于多少ml，75g牛奶等于多少毫升huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存(cún)在四(sì)项违规(guī)行为：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业化(huà)运营原则。其(qí)一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿(ā)杏达(dá)成《业(yè)务合作(zuò)协(xié)议》，由(yóu)债券发行人关联方出(chū)资认购(gòu)上(shàng)海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集(jí)团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上(shàng)行为不(bù)符合私募基(jī)金管(guǎn)理人(rén)专(zhuān)业化运(yùn)营的(de)要(yào)求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投(tóu)向上海映雪投(tóu)资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩(gōu)1575g牛奶等于多少ml，75g牛奶等于多少毫升号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投(tóu)向上海(hǎi)映雪(xuě)在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务合伙人、实(shí)际控制人，75g牛奶等于多少ml，75g牛奶等于多少毫升上述交易构成关联(lián)交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪杉(shān)未向投(tóu)资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四(sì)是一(yī)般(bān)员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展(zhǎn)、投资运营、财(cái)务等(děng)岗(gǎng)位员(yuán)工(gōng)存(cún)在(zài)兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风(fēng)控负责人(rén)，应当对(duì)发生在各自任职期间公(gōng)司(sī)的(de)违规行(xíng)为承担相应责任(rèn)。

　　根据(jù)相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意(yì)的是，这(zhè)已经(jīng)不(bù)是雪(xuě)杉(shān)基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪(xuě)杉基金(jīn)出具(jù)警示函(hán)。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查(chá)等方(fāng)式对个别投资(zī)者的风险识别能力和风险承担能力(lì)进行(xíng)评估、未(wèi)按照(zhào)合(hé)同约定如(rú)实向(xiàng)投资者披露可能影响(xiǎng)投资者合法权益的重大信(xìn)息(xī)等情形。依据《私募(mù)管理(lǐ)办(bàn)法》第三(sān)十三条规定，决定对其采(cǎi)取出(chū)具(jù)警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注(zhù)册资(zī)本(běn)为3250万元，机构(gòu)类型为私募证(zhèng)券投资(zī)基金管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去(qù)年(nián)2月份，雪杉(shān)基(jī)金曾进行高管变更(gèng)。目(mù)前雪杉基金的(de)法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风控负责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的(de)是，百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司为深圳(zhèn)市(shì)塔(tǎ)门投资管理有(yǒu)限公(gōng)司(sī)，雪(xuě)杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投(tóu)资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内(nèi)平台(tái)的跨境(jìng)协同效应(yīng)，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通(tōng)过(guò)追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势(shì)性行业和事件以最大化投资(zī)上行(xíng)收(shōu)益，同(tóng)时引入非公开市场投资中的个(gè)体(tǐ)性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的(de)新闻(wén)动态(tài)便(biàn)停止更新。

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