科创板首(shǒu)批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别发布公告称，其收到(dào)证监会(huì)下发的(de)《行政处罚决定书》，将被实施重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与此同(tóng)时(shí)，上交所(suǒ)也(yě)对(duì)两公司(sī)下发拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市(shì)的事先告(gào)知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达律师事务所均(jūn)在(zài)被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日(rì)披露招股书(shū)申报(bào)稿，同(tóng)年(nián)10月获(huò)科(kē)创板上市委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合(hé)同、伪(wěi)造物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收(shōu)入等(děng)方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年(nián)分(fēn)别(bié)虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》未按规定披露(lù)的(de)2016年末、2017年末以及(jí)2019年(nián)上半年(nián)末(mò)对(duì)外担保余额分(fēn)别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外(wài)担(dān)保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前(qián)述财务造(zào)假方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利(lì)润(rùn)总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在(zài)未按规定披露(lù)对外担保的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被(bèi)采取终身(shēn)市场禁入措(cuò)施(shī)，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年市(shì)场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛(shèng)在(zài)公告的证(zhèng)券发行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实(shí)、编造重大(dà)虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实(shí)披露关(guān)联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达易盛(shèng)及(jí)其全资子(zi)公司浙(zhè)江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的(de)利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额(é)的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达(dá)易盛处以非法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非(fēi)法募集资金的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其(qí)他(tā)违(wéi)法事(shì)实计算(suàn)，证监会最(zuì)终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总经理林应处(chù)以3800万元罚(fá)款，时任(rèn)董事、副总经理(lǐ)、财(cái)务(wù)总监(jiān)、董事会秘书(shū)应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌(diē)的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公司(sī)也(yě)进入(rù)到停牌及(jí)被终(zhōng)止上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布公告称，公(gōng)司触及(jí)《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定的重大违法(fǎ)行为(wèi)，将被实施重(zhòng)大违法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收(shōu)到(dào)上交所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告(gào)知书后，两家(jiā)公司可以根据规定申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易(yì)所由上市(shì)委(wěi)员会就是(shì)否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市事宜(yí罗锅上山是什么意思，罗锅上山样子图片)进行(xíng)审议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终止公司股票上市的(de)决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规(guī)定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作罗锅上山是什么意思，罗锅上山样子图片出终止(zhǐ)上市的(de)决定之日后5 个交易日(rì)届满的(de)下一(yī)交(jiāo)易日起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退市整理期，并在(zài)股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的(de)交(jiāo)易期限为15 个交(jiāo)易日(rì)。交易(yì)所将在退市整理期届(jiè)满后5个交易日(rì)内对(duì)股票(piào)予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微(wēi)发布消息(xī)显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责(zé)任纠纷的(de)申请。起诉投资(zī)者(zhě)同(tóng)时申(shēn)请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件(jiàn)。上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的是，在投(tóu)资者提(tí)起的诉讼中，被告除(chú)了泽(zé)达(dá)易(yì)盛及实(shí)控人(rén)、董(dǒng)监(jiān)高等，中介(jiè)机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达律师事(shì)务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布(bù)公告称(chēng)，因在执行泽达易(yì)盛首次公开发行股票并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持(chí)续督(dū)导等业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心公告(gào)称(chēng)，关注(zhù)到(dào)上海(hǎi)金融法院收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉(sù)投资者同(tóng)时(shí)申(shēn)请(qǐng)适用普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首(shǒu)批被中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会立案调(diào)查公司，根据《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，公司构(gòu)成欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密切关(guān)注诉讼进展，如(rú)上海金融(róng)法院后续受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权(quán)利登记公(gōng)告，拟相关法律(lǜ)法规公(gōng)开征(zhēng)集并接(jiē)受50名(míng)以上(shàng)（含50名(míng)）投资者特别授权，申(shēn)请参加普通(tōng)代表人诉讼并(bìng)申请(qǐng)转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼(sòng)。

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