合计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票(piào)及持(chí)续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由(yóu)中国证监会(huì)调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行(xíng)股票项目(mù)保荐人(rén)，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审(shě胆小虫几级进化 胆小虫值得练吗n)查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本(běn)次发行对象的认购资金来源及合(hé)法性、是否具备(bèi)履行认(rèn)购(gòu)义(yì)务的能(néng)力进(jìn)行核查，公司(sī)未按要求对本次非(fēi)公开发行对象之一北京天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不符(fú)。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)发行(xíng)过程(chéng)与认购对(duì)象合 规性(xìng)的(de)报告》存在虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北证券在(zài)持续(xù)督导期间未对(duì)募(mù)集资金置换预(yù)投资(zī)金(jīn)事项审慎核(hé)查，未充分(fēn) 核查募集资(zī)金投入项目的情(qíng)况，未充分关注募(mù)投项(xiàng)目流(liú)动资金的用(yòng)途(tú)和程序(xù)，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会拟决(jué)定：对东北证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给(gěi)予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐(jiàn)代(dài)表人郑克(kè)国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记(jì)者查(chá)询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意(yì)味着(zhe)两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北(běi)证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了中德(dé)证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石(shí)已退(tuì)市，且定(dìng)增项目已时隔近七年(nián)，但(dàn)证监会(huì)仍对东(dōng)北证券立(lì)案(àn)调(diào)查并处以三倍的(de)高额罚(fá)款，体(tǐ)现监(jiān)管层在全(quán)面(miàn)注册制(zhì)背(bèi)景下，继续保持强监管、压(yā)实中(zhōng)介(jiè)机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对于(yú)东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北(běi)证券股东吉林(lín)信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自(zì)主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券(quàn)在被中国证监(jiān)会立案(àn)调查期(qī)间，公司(sī)大股东不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司股份(fèn)事项均属于规(guī)定不(bù)得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证券的(de)罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或(huò)将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新(xīn)一季报(bào)显示(shì)，2023年前三个月东北(běi)证券实现营(yíng)业(yè)收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比增长244胆小虫几级进化 胆小虫值得练吗.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩(jì)变(biàn)动的主要原(yuán)因(yīn)是公司投资与(yǔ)销售交易业(yè)务(wù)、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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