直播短(duǎn)视频成为市场风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并非想当(dāng)就能当，违(wéi)规展业仍将招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显(xiǎn)示，日(rì)前四川(chuān)证监局对恒泰(tài)证(zhèng)券某营(yíng)业部及员工(gōng)双双(shuāng)出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员(yuán)工任职期间实名通(tōng)过抖音(yīn)账(冀g是河北哪里的车牌zhàng)号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”时(shí)需要直面的问题(tí)。而(ér)无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行(xíng)为，更被监(jiān)管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体从(cóng)事违规(guī)活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部及员工遭(zāo)遇(yù)四(sì)川证监局(jú)开出的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部(bù)任职期(qī)间，实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为某“金(jīn)融职(zhí)业(yè)技能学校”引流(liú)，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会(huì)员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期(qī)货经营(yíng)机构及其工作(zuò)人员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)工作人员不(bù)得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性(xìng)的职务(wù)或者从事与所在机构或者投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川(chuān)证监(jiān)局决定(dìng)对熊某平采取出具警示(shì)函的(de)行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时(shí)， 恒泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营业(yè)部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不(bù)到位，未严格(gé)规范(fàn)从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁到普(pǔ)通(tōng)一(yī)线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频(pín)平台(tái)进(jìn)行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职(zhí)业发展事(shì)宜(yí)，已(yǐ)辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上(shàng)已有一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)名义(yì)发布短视频的账号数(shù)量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉(fěn)丝数(shù)量超过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运营时间(jiān)不(bù)长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留(liú)言(yán)追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技有限公司办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于(yú)直播(bō)活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户(hù)时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨询机(jī)构黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)省(shěng)容维证(zhèng)券(quàn)数据程序化有限公司被(bèi)黑(hēi)龙江证监局(jú)出具警示(shì)函。经(jīng)查，容(róng)维证券员(yuán)工马某(mǒu)某无证(zhèng)券投资顾问(wèn)执(zhí)业资(zī)格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公(gōng)众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资(zī)格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构(gòu)部下(xià)发机构(gòu)监管情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直(zhí)播提出(chū)监(jiān)管要求。证券公司(sī)工(gōng)作人员(yuán)通(tōng)过网络直播等形式发表评论(lùn)，要确(què)保信息来源(yuán)合法(fǎ)合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专业优势(shì)，引导市场树立(lì)长期投资、价值投资(zī)和理性投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公(gōng)司(sī)应进一步加强对证券(quàn)公司工作人员直播(bō)展业的(de)管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对(duì)直(zhí)播内容(róng)进(jì冀g是河北哪里的车牌n)行(xíng)把关，做(zuò)好(hǎo)内(nèi)容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播(bō)进行监测监控，遇(yù)有重大(dà)情(qíng)况及(jí)时(shí)处(chù)理(lǐ)，避免产(chǎn)生(shēng)不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启动(dòng)内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如(rú)医(yī)疗卫生、财(cái)经金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各(gè)家证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于(yú)排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息(xī)的通知，要求排查填报证券领域涉(shè)及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

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