近期(qī)交易(yì)商协会的(de)监管处(chù)罚力度(dù)明显(xiǎn)加大，虽(su太原私立小学有哪些，太原私立小学有哪些排名ī)然债券市场参与主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞(jìng)争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对建设银行启动自(zì)律(lǜ)调查，这(zhè)是两天(tiān)内第二家被(bèi)要求自律调查的(de)大行。今年以来，交易商协会(huì)已对多家金(jīn)融机构启动自律调查，监管力度在持续加大(dà)。

　　多(duō)家金融机构接连被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间(jiān)市场(chǎng)交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会（下称“交易商协会(huì)”）网站(zhàn)显(xiǎn)示，基于监管部太原私立小学有哪些，太原私立小学有哪些排名门反馈线索，依据《银行(xíng)间债券市场自律处分规(guī)则(zé)》，交易商协会已对中(zhōng)国建设银行(xíng)股(gǔ)份有(yǒu)限公司债务融资(zī)工具承销业务涉嫌(xián)违(wéi)规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年(nián)报，去年建行承销(xiāo)非金融企业债务(wù)融资工具744笔，为411家实体企业承销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持优质头部房(fáng)地产企业债券融资需求(qiú)，承销(xiāo)房地产(chǎn)企业323.35亿元债务融资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力(lì)度(dù)在(zài)近期(qī)持续加(jiā)大。就在5月9日，交易商(shāng)协(xié)会官网发(fā)布信息，针对中国进出口银行金(jīn)融债券(quàn)发行涉(shè)嫌违规行为，以及(jí)中国(guó)民生银(yín)行(xíng)承销业务涉(shè)嫌违规行为已开(kāi)展自律调查。

　　而(ér)在5月(yuè)8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青(qīng)岛(dǎo)银行和(hé)粤财信托共5家机构涉及债(zhài)券业(yè)务违(wéi)规(guī)被点名。具体来(lái)说，交易商协会通过深(shēn)入调(diào)查发现，大连银行等多家(jiā)机(jī)构(gòu)存在债券代(dài)持(chí)交易等违(wéi)规行为。其中，大(dà)连银行通(tōng)过做市业务方(fāng)式，每日滚动开展(zhǎn)买卖(mài)方向相反、清(qīng)算速度不同的现(xiàn)券交(jiāo)易(yì)，代(dài)持利率(lǜ)债活跃券(quàn)，且规模较大；郑州(zhōu)银行(xíng)、江西银行和青岛银行，内(nèi)控(kòng)执行不严(yán)或(huò)流于形式，未(wèi)有效评估交易(yì)合理性，作为中间方(fāng)以现券买卖(mài)或做市等方式(shì)参与债(zhài)券(quàn)代持(chí)交易链条，交易(yì)笔数和金额(é)较大。

　　今年4月，工(gōng)商银(yín)行已被(bèi)启动(dòng)自律调查。相关公(gōng)告称，交易商协会(huì)在日(rì)常监(jiān)测(cè)工作中发现，工(gōng)商银行主承销的多期债务融资(zī)工具发行定价严重偏离市场(chǎng)合理(lǐ)水平，干扰了(le)市场(chǎng)秩序(xù)，涉(shè)嫌违反银行间债券市场自律管理相关(guān)规(guī)定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网站(zhàn)披露(lù)，近期在查处四平市城市发(fā)展投资控(kòng)股有(yǒu)限公司(sī)案件(jiàn)时，发现吉林(lín)银行、吉林亿(yì)联银行因(yīn)违规收取发行人(rén)大(dà)额财务资助(zhù)，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场自律管理规则，被交易商协(xié)会进行自律(lǜ)调查。一同被开(kāi)展自律调(diào)查的(de)还有光大证券、富(fù)国资产管理（上(shàng)海）有限公司两家金融(róng)机构。

　　交易(yì)商协会监管处罚力度加(jiā)强

　　根据(jù)交易商协会通(tōng)报的数(shù)据，2022年(nián)全年，交(jiāo)易商协会(huì)共对68起涉嫌(xián)违规案件(jiàn)立(lì)案调查，开(kāi)展自律调查(chá)和自(zì)律问询(xún)103次(cì)，作出各类(lèi)自(zì)律处分99家（人）次，涉及35家(jiā)发行人和信用增进机(jī)构、4家(jiā)主承(chéng)销商(shāng)、3家(jiā)会计师事务所、1家律师事务所、2家其他类型机构(gòu)和54名直接责任人。作出的处分中，警告及以上占比超过(guò)五成(chéng)，15家机构被暂停一定(dìng)期(qī)限业务，12位责任(rèn)人被(bèi)认定不适当人(rén)选。

　　梳理通报来看(kàn)，被通报(bào)的(de)原(yuán)因包括(kuò)低价包(bāo)销多期(qī)债务融资(zī)工具，影响(xiǎng)了(le)市场正常秩序(xù)；部分债务融资工(gōng)具未按照发行(xíng)文件约定开展(zhǎn)余额包销，个别债务融资工(gōng)具挤占了其他(tā)投资(zī)人的正常投(tóu)标，违(wéi)背了公平公(gōng)正原(yuán)则，并影响了发行利率(lǜ)，对市场(chǎng)正常秩序造成(chéng)了一(yī)定不良影响。太原私立小学有哪些，太原私立小学有哪些排名p>

　　通报(bào)指出，银行间债券市场参与机(jī)构在从事相关业务过程(chéng)中，务必牢固树立市(shì)场责任意识，严格遵守相关监(jiān)管规(guī)定和自(zì)律规则要(yào)求，合规展业，自觉维护(hù)银行间债券市场运行秩序。

　　交(jiāo)易(yì)商协会表示，做市商(shāng)作为银(yín)行(xíng)间(jiān)市(shì)场基石机构，承担着提高市场流动性、促(cù)进价格发现的重要作用，应切实提(tí)升(shēng)做市交易(yì)能力(lì)，加(jiā)强内部控制和风险管理(lǐ)，确(què)保合(hé)规稳健展业，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以(yǐ)看到，近期(qī)交易商(shāng)协会(huì)的监管处罚力(lì)度明(míng)显加大，虽然债券市场参与主(zhǔ)体愈发(fā)丰富多元，市场(chǎng)竞争(zhēng)程度更趋激烈(liè)，但(dàn)监(jiān)管底线(xiàn)不能(néng)破戒(jiè)。

　　资深金融政(zhèng)策监管(guǎn)专(zhuān)家周毅(yì)钦对《国际金融报》记者(zhě)表示，可以看到(dào)，银(yín)行间交易商协会(huì)将继续贯彻落实监管从(cóng)严要求，以严格自律惩戒(jiè)向市场传递(dì)“零容忍”的清晰信号，引导市场各类主(zhǔ)体归位尽责，维(wéi)护市场良好秩序。债券承销机构(gòu)作为债券市场的(de)“看(kàn)门人”，对(duì)于商业(yè)银(yín)行(xíng)特别是(shì)国有(yǒu)大行来(lái)说，也需要肩负(fù)起相应(yīng)的公序责任，切实维护好(hǎo)行业的良性竞争生态。

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