直播短视频成(chéng)为市场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非(fēi)想当就能当，违(wéi)规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监局对恒泰(tài)证(zhèng)券某(mǒu)营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员(yuán)工任(rèn)职(zhí)期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

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　　利用自媒体从事违(wéi)规活(huó)动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营业部任(rèn)职期间，实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流(liú)，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构工作人员不得违(wéi)规从事(shì)营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或(huò)者从事与所在机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证监局决(jué)定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行(xíng)政监(jiān)督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局(jú)认(rèn)为，该营业部(bù)合规管(guǎn)理(lǐ)不到位(wèi)，未严(yán)格规(guī)范从(cóng)业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下热衷于通(tōng)过(guò)短(duǎn)视频(pín)平台进(jìn)行推广的人员层出(chū曹冲称象的故事说明了什么科学道理，曹冲称象这个故事告诉我们什么道理)不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号(hào)在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖音账号的粉丝(sī)数量也(yě)达(dá)到17.2万，部(bù)分(fēn)爆(bào)款视频播放量过(guò)万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布(bù)短视(shì)频的账号数(shù)量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此(cǐ)次被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒(héng)泰(tài)证券员工熊某平(píng)上，虽(suī)然抖音(yīn)账号运营(yíng)时间(jiān)不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短(duǎn)视(shì)频(pín)中留言(yán)追问，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息(xī)显示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月在恒(héng)泰(tài)证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一(yī)般证券业务(wù)”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科(kē)技有限公司办理(lǐ)执业(yè)，执业(yè)岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”客户(hù)时需要直(zhí)面(miàn)的(de)问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资(zī)质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容维证券员(yuán)工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关于证券(quàn)市(shì)场的(de)分析(xī)、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并(bìng)出(chū)售(shòu)投资服务(wù)，但(dàn)其未取得从事(shì)证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询业务的(de)核准，不具(jù)备证券投资(zī)咨(zī)询从(cóng)业资格(gé)及业务资(zī)质，共(gòng)罚没收(shōu)入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构(gòu)部下发机构监管情况(kuàng)通报，对(duì)证券公(gōng)司从业人员网(wǎng)络(luò)直播提(tí)出监(jiān)管要求。证券(quàn)公司工作(zuò)人(rén)员(yuán)通过网(wǎng)络直播(bō)等形式发表评论，要确(què)保信息来源(yuán)合(hé)法(fǎ)合规、研(yán)究方(fāng)法专(zhuān)业(yè)审(shěn)慎；充(chōng)分发挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市场树(shù)立(lì)长期投资(zī)、价(jià)值投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公(gōng)司应进一步加强对证券(quàn)公司(sī)工作人员直播展业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管(guǎn)理(lǐ)；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的(de)，及时启(qǐ)动内(nèi)部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游(yóu)部(bù)共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对(duì)于需要较(jiào)高专业水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向(xiàng)各家(jiā)证券公司(sī)、证券咨(zī)询公司下发关(guān)于排查报(bào)送网(wǎng)络非法证券活(huó)动信息的通知(zhī)，要求排(pái)查填报(bào)证券领域涉及非法证券活动信息(xī)，其(qí)中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券(quàn曹冲称象的故事说明了什么科学道理，曹冲称象这个故事告诉我们什么道理)经(jīng)营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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