昨(zuó)日晚间，证(zhèng)监会就《证券(quàn)期货市场主机交易托(tuō)管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》向社会(huì)公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　进(jìn)一步规范证(zhèng)券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动

　　为(wèi)规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管活(huó)动，保(bǎo)护投资者(zhě)合法(fǎ)权益，维护证券期货市场安全平稳运行，证(zhèng)监(jiān)会起(qǐ)草了《证券期货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机交易托(tuō)管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规(guī)定》），于(yú)昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相关机构提供(gōng)主机交(jiāo)易(yì)托管资源，为行业提供(gōng)信息科技基础支撑服务，对(duì)于提升行业(yè)信息(xī)基础(chǔ)设施运维水平(píng)，保障行(xíng)业信息(xī)系统安全稳定运行发(fā)挥了重要作用。

　　但随着证券(quàn)期(qī)货市(shì)场的不断发展，主机交易托(tuō)管资(zī)源分配不(bù)尽合(hé)理、线路(lù)时(shí)延不尽一(yī)致、安(ān)全保(bǎo)障能力有待(dài)提升等问题逐(zhú)渐凸显，为进一步规(guī)范证券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用活动，促进(jìn)证券期货市场的平稳健康发展(zhǎn)，证(zhèng)监会(huì)起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思(sī)路有三(sān)。一是全(quán)面覆(fù)盖(gài)各类主体。结合(hé)业务活动的具体特点，《管理规定》将主机交易托管相(xiāng)关主体分(fēn)为证券期货交易所和证券(quàn)期货经营机(jī)构两部分，分(fēn)别(bié)提出完善的监管要求，并要求其他(tā)类型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是(shì)切实守住安全底(dǐ)线。安全运行是(shì)从事主机(jī)交易托管服(fú)务(wù)和相关租(zū)用活动的基础和前提，《管理(lǐ)规定》规定了主机交易托(tuō)管资源(yuán)的(de)安全管理要(yào)求(qiú)，明确了证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构的(de)尽职调查和业(yè)务审批机制，从安全的角度作出全面规(guī)定。

　　三(sān)是促进服务(wù)公平合理(lǐ)。《管(guǎn)理规定(dìng)》将公(gōng)平合理原则(zé)，体现在证(zhèng)券期货交(jiāo)易所和证(zhèng)券期货(huò)经营机构从事主机交易托管服务和相关租用活动的各(gè)个环节，同(tóng)时也充(chōng)分注重有关规定落地过程中(zhōng)的可操作性，切实(shí)提(tí)升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从(cóng)主(zhǔ)要内(nèi)容(róng)来看，《管理规定》共五章28条，对(duì)证券期货行(xíng)业主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和(hé)相关租用活动提出了要求(qiú)。

　　具体(tǐ)来(lái)看，首先(xiān)是(shì)总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的(de)基本原则(zé)以及监督(dū)管理(lǐ)。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所(suǒ)谓主机交易托(tuō)管资源(yuán)，是指证券期货交易所提供的(de)机房机柜、通信(xìn)网络、软件或硬件(jiàn)设(shè)施(shī)等资源，部(bù)署(shǔ)在相关(guān)资源的(de)信息系统(tǒng)可以(yǐ)连接证(zhèng)券期货交易所交易(yì)系(xì)统。

　　其(qí)次是(shì)证券(quàn)期货交易所要(yào)求(qiú)。明确了证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供主机交易托管服务有关要求。主要包(bāo)括(kuò)：要(yào)求证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易(yì)所实施专区管(guǎn)理，统一专区交易时延，建设运维要(yào)求(qiú)不得低于(yú)《证券期货业信息系统托(tuō)管基本要求》中三级(jí)系(xì)统(tǒng)的受托(tuō)方要求；从资源保障、资源分(fēn)配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退(tuì)出与资源再分配23岁属什么生肖等方面保障证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供有(yǒu)关服务(wù)的公平(píng)合(hé)理；加强风险防控，证券期货交易所需建立健全监控指标及应急(jí)处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所提供主机交易托管服务(wù)的，应当将主机交易托管资源和其他(tā)主(zhǔ)机托(tuō)管资源进行区分，对主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源实施专区管理，并确保相关专区到核(hé)心交易(yì)系统通(tōng)信前端的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次是证券期(qī)货经营机构(gòu)要求。明(míng)确了证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构租用主机交易托(tuō)管资源有关要求(qiú)。具体来看，从(cóng)安全保障(zhàng)方面，对证券期货经营机构租用(yòng)主机交易(yì)托管资源(yuán)的一(yī)般要求作出规定(dìng)。从(cóng)能力评估、治理架构、尽职调查等方面确保证券期货经营机构(gòu)能够保障(zhàng)客户(hù)设施(shī)的安全运行。明确证券期货经营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券(quàn)期货经(jīng)营机构租用主机交易(yì)托管资源(yuán)部署客户(hù)提供的软件或硬(yìng)件(jiàn)设施（以下简称证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)部(bù)署客户(hù)设施）的，应当(dāng)从人员保障(zhàng)、资金投入、客户需求等方面(miàn)充分评估，审(shěn)慎选择服务客户，确保自身能力(lì)可以保障客户软件(jiàn)或硬(yìng)件(jiàn)设施的安全运行，并将不同客户(hù)的(de)信(xìn)息系统、客户(hù)与经营机构的(de)信息系统进行(xíng)有效(xiào)隔离。

　　最(zuì)后是监(jiān)督管理。明(míng)确证券期货(huò)交易(yì)所的(de)监管报告(gào)义务，规(guī)定中国证监会及其(qí)派出机构结合法(fǎ)定职责，对证券期(qī)货交易所及证券期货(h23岁属什么生肖uò)经营机构实施现场(chǎng)检(jiǎn)查(chá)和非现场检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期(qī)货交易(yì)所违反本(běn)规定，或者在(zài)监管(guǎn)工作中不履(lǚ)行(xíng)职责，或者不(bù)履(lǚ)行本规定有关报告义务的，中(zhōng)国证监会可以23岁属什么生肖对(duì)证券(quàn)期货交易所采(cǎi)取监管谈话、出具警示(shì)函、责令限(xiàn)期(qī)改正等行政监管措施，对有(yǒu)关高级管理人员(yuán)给予警告、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职等(děng)行政处分，并责令证(zhèng)券期货(huò)交易所对其(qí)他责任人给(gěi)予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经营机构违(wéi)反本规(guī)定，中国(guó)证监会及其派出机构可以依(yī)照《证券期货业网络(luò)和信(xìn)息(xī)安全管理(lǐ)办法》有关规定，对(duì)有关(guān)机构(gòu)和人员采取行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受监察调(diào)查(chá)

　　据昨日中央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察(chá)组、浙江省纪委监委消息，上海证券交易所原副总经理刘逖涉(shè)嫌(xián)严重职务(wù)违法，目(mù)前正在接受中(zhōng)央纪委(wěi)国家监委(wěi)驻中国(guó)证监会纪检(jiǎn)监察组(zǔ)和浙江(jiāng)省台州市(shì)监委(wěi)监察调查。

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