科创板首(shǒu)批(pī)退市公司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施(shī)重(zhòng)大违法强制退市(shì)，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公司下(xià)发拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书，两家公司(sī)的(de)股(gǔ)票(piào)自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉(sù)名(míng)单中。

　　来(lái)看(kàn)详情(qíng)——

　　欺(qī)诈(zhà)发(fā)行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行(xíng)政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的(de)问(wèn)题(tí)。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审(shěn)议同(tóng)意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构销(xiāo)售(shòu)合同(tóng)、伪(wěi)造物流单据和验收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)年(nián)利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及(jí)2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书(shū)签署(shǔ)日，未(wèi)按规定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过前述财务造假方(fāng)式(shì)虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存(cún)储责令改(gǎi)正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措施(shī)，罗(luó)铁(tiě)威被处10年市(shì)场禁入措施(shī)，其他(tā)相关负责人也被处以罚(fá)款、5年(nián)市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告(gào)的证券(quàn)发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事(shì)实(shí)、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增(zēng)营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易(yì)盛及(jí)其全资子公司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚(xū)假合(hé)同、开展虚(xū)假业(yè)务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存(cún)在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分(fēn)，证监(jiān)会(huì)对泽(zé)达易盛处以非法所募集资金金(jīn)额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证(zhèng)监(jiān)会最终对泽达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理(lǐ)、财(cái)务(wù)总监、董事会(huì)秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是，在4月21日市场全面(miàn)大(dà)跌的(de)行情下(xià)，两家公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东(dōng)总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴子(zi)落地”，两家公司也(yě)进入到(dào)停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告(gào)称，公(gōng)司(sī)触及《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行为，将被实施重大违法强制(zhì)退市(shì)。公(gōng)司(sī)股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票上市的(de)事先(xiān)告知书(shū)。在收到(dào)终止上市告知书后，两家公司(sī)可(kě)以根据规(guī)定(dìng)申(shēn)请听证，提出陈述和(hé)申(shēn)辩。交易(yì)所(suǒ)由上市(shì)委(wěi)员会就(jiù)是否终止公司(sī)股票上市(shì)事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员会的(de)审核意(yì)见作(zuò)出是否终止公(gōng)司股票上(shàng)市(shì)的决定。

　　根(gēn)据相关(guān)规(guī)定，若股票被(bèi)终止上市，自交易(yì)所公告(gào)对股票作出终止上市的决(jué)定之日后5 个交易日届满的下一(yī)交易日起，相关(guān)公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的(de)交(jiāo)易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整理(lǐ)期届(jiè)满后5个(gè)交(jiāo)易(yì)日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)官微发布消息显示，其(qí)已(yǐ)于当(dāng)日(rì)收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请。起诉投资(zī)者同时申请适(shì)用普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审(shěn)查，及时公(gōng)布进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证(zhèng)券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)也均在被起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发布公(gōng)告称，因在(zài)执行泽达易(yì)盛首次公开(kāi)发行股票并(bìng)在科(kē)创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业务(wù)未勤(qín)勉尽责(zé)，证监(jiān)会决定对(duì)其公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服(fú)务(wù)中心(xīn)公告(gào)称(chēng)，关注(zhù)到上海(hǎi)金融法院(yuàn)收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，起诉(sù)投资者同时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。泽达易盛(shèng)是科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批被中国证监会立案调(diào)查公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院后续受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利(lì)登记(jì)公(gōng)告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集(jí)并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参(cān)加普通(tōng)代表人诉(sù)讼并申(shēn)请转换特(tè)别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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