直播短视频成为市(shì)场风口，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想当就能当(dāng)，违(wéi)规展业仍将招致(zhì)监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营(yíng)业部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业(yè)的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大(dà)道(dào)证券营业部及员(yuán)工遭遇(yù)四川证(zhèng)监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局(jú)指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职(zhí)期(qī)间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职(zhí)业技能(néng)学校”引(yǐn)流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等方(fāng)式谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其工作人(rén)员廉(lián)洁从业规(guī)定》，证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机(jī)构工(gōng)作人(rén)员不得违规(guī)从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其(qí)独立(lì)性(xìng)的职务或者从事与所在(zài)机构或者投资者合法利益相冲(chōng)突的活(huó)动。基于此，四川(chuān)证监(jiān)局决定(dìng)对(duì)熊某平采取出具警示函(hán)的(de)行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部也被出具警示函(hán)。四川证监局认为(wèi)，该(gāi)营业部(bù)合(hé)规管理不到位(wèi)，未严格规范从业人(rén)员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普(pǔ)通一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷(zhōng)于通(tōng)过短视频平台进(jìn)行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发(fā)展事宜(yí)，已辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音(yīn)账号的粉丝(sī)数量也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工(gōng)名义(yì)发布(bù)短(duǎn)视频的账号(hào)数(shù)量也有不(bù)少，其中(zhōng)部分账号粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　中证协(xié)登记(jì)信息显示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在恒泰证券(quàn)办(bàn)理执业登记(jì)，登记(jì)岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日即(jí)已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限(xiàn)公司(sī)办理执(zhí)业，执(zhí)业岗位(wèi)为(wèi)“证券投资(zī)咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题(tí)也(yě)成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量”客户(hù)时(shí)需要(yào)直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等(děng)行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据(jù)程序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马(mǎ)某(mǒu)某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于证券市场的分(fēn)析、预(yù)测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市(shì)行情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资(zī)服(fú)务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询业(yè)务的(de)核准，不具备证券(quàn)投资咨(zī)询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监(jiān)管情况通报，对(duì)证券公司从(cóng)业人(rén)员网络直播提出监管要求。证券公司(sī)工(gōng)作人员通过网络直播等(děng)形式发表评(píng)论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导市场树立长期投资(zī)、价值(zhí)投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公(gōng)司应进一步加强(qiáng)对证(zhèng)券公司工作(zuò)人员直播展业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直(zhí)播进行监(jiān)测(cè)监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电视总局、文化(huà)和旅游部共同(tóng)制(zhì)定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出(chū)，对于需(xū)要较高专业水平(píng)（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教(jiào)育）的(de)直(zhí)播内容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨询(xún)公司下发关于排查(chá)报送(sòng)网络(luò)非法(fǎ)证券活动(dòng)信息的(de)通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点(diǎn)排(pái)查(chá)假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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