科创(chuàng)板(bǎn)首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收(shōu)到(dào)证监会(huì)下发的《行政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书(shū)》，将被实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上交所也对两(liǎng)公司(sī)下发拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市(shì)的事先告(gào)知书，两(liǎng)家公司(sī)的股票自4月24日开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消(xiāo)息显示(shì)，其收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代、天健会计(jì)师(shī)事务所、康达律师事(shì)务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定(dìng)书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造(zào)物(wù)流单据(jù)和验收单据入(rù)账、安排资(zī)金回款、提前(qián)确(què)认收(shōu)入等(děng)方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别(bié)虚(xū)增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，克己慎独守心明性 什么意思出自哪里，心有山海 静而不争什么意思占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末(mò)以及2019年(nián)上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按规定披露对外担保余(yú)额(é)合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存(cún)储继续通过(guò)前(qián)述(shù)财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利(lì)润总额绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露对(duì)外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对紫晶存储(chǔ)责(zé)令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入(rù)措施(shī)，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其(qí)他相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书显示(shì)，其(qí)于2019年(nián)6月披(pī)露招股书申报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公(gōng)告的(de)证券发(fā)行文件(jiàn)中隐瞒重要事(shì)实、编(biān)造重大(dà)虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚增营(yíng)业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽(zé)达易(yì)盛及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的(de)利(lì)润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛还存(cún)在虚(xū)增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行(xíng)部分，证(zhèng)监会对(duì)泽达易盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实(shí)计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总经理林应处(chù)以3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时(shí)任董事、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘书应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日(rì)市场全面(miàn)大跌的行(xíng)情下，两家(jiā)公(gōng)司均有不同(tóng)幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户(hù)，户均(jūn)持(chí)股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地(dì)”，两家公司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一(yī)）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下(xià)发的拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市(shì)的事先告知书。在收到(dào)终止上市告知书后，两家公司可以根据规(guī)定申请听证(zhèng)，提出陈述(shù)和(hé)申辩。交易所由上市委员会(huì)就是(shì)否终止公司股票上市事宜(yí)进行(xíng)审议，并(bìng)根据上(shàng)市委(wěi)员会的审核意见作出是否终止公(gōng)司股票上市(shì)的决(jué)定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作(zuò)出终止上市的(de)决定之日后5 个(gè)交易日届满的下一交易日起，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市(shì)”标识(shí)，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日(rì)。交易(yì)所(suǒ)将在(zài)退市整理期届(jiè)满后5个交易(yì)日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显(xiǎn)示(shì)，其已于当日收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的(de)申请。起诉投(tóu)资(zī)者同(tóng)时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)称，其将(jiāng)依法(fǎ)审(shěn)查，及时(shí)公布进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资(zī)者提起的(de)诉讼(sòng)中，被告除了泽达易(yì)盛及实控人(rén)、董(dǒng)监高(gāo)等(děng)，中介(jiè)机构东(dōng)兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律师事务所也(yě)均在(zài)被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发布公告(gào)称，因在(zài)执行泽达易盛首次公开发行(xíng)股票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决(jué)定对(duì)其公(gōng)司立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服(fú)务(wù)中(zhōng)心公告称(chēng)，关(guān)注到上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。泽达易(yì)盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批被中国(guó)证监(jiān)会立案调查公司，根据《行政处罚(fá)决定书(shū)》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)后(hòu)续受理(lǐ)并(bìng)裁定(dìng)适(shì)用普(pǔ)通代表(克己慎独守心明性 什么意思出自哪里，心有山海 静而不争什么意思biǎo)人诉(sù)讼(sòng)，发布普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼权利登(dēng)记公告(gào)，克己慎独守心明性 什么意思出自哪里，心有山海 静而不争什么意思拟相关法(fǎ)律法(fǎ)规公开(kāi)征集(jí)并接受50名以上(shàng)（含(hán)50名）投资(zī)者(zhě)特别授权，申请参加普通(tōng)代表人(rén)诉讼并(bìng)申请转换特(tè)别代(dài)表人(rén)诉讼。

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