直播短视频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前(qián)四川证监局对恒(héng)泰证(zhèng)券某(mǒu)营业(yè)部及(jí)员工(gōng)双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期(qī)间实名(míng)通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势(shì)进(jìn)行分析、为第(dì)三(sān)方(fāng)引(yǐn)流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流(liú)量(liàng)”时需要直面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查(chá)。

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　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大(dà)道证券营(yíng)业部及员工遭(zāo)遇四川证监(ji社会公益活动包括哪些，公益活动包括哪些方面ān)局(jú)开出(chū)的(de)警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职(zhí)期间(jiān)，实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为某“金(jīn)融职业(yè)技(jì)能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员(yuán)订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经营机构及其工作人员廉(lián)洁从业规(guī)定》，证券期货(huò)经营机构工作(zuò)人员(yuán)不(bù)得违规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者(zhě)从事与所在(zài)机构或者投(tóu)资者合法利益相(xiāng)冲突的(de)活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采(cǎi)取出(chū)具警示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营(yíng)业部也(yě)被出(chū)具(jù)警示(shì)函。四川证监局(jú)认为(wèi)，该营业部合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严(yán)格规(guī)范(fàn)从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事(shì)员工(gōng)已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台进行推(tuī)广的人(rén)员层出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注(zhù)个(gè)人职(zhí)业(yè)发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的(de)“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号(hào)在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为(wèi)“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的(de)粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频播(bō)放量过(guò)万(wàn)。在抖音(yīn)平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员(yuán)工名(míng)义发布(bù)短视(shì)频的账号(hào)数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管(guǎn)点名(míng)的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号运营时(shí)间不长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率较高。上(shàng)月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息(xī)显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执(zhí)业(yè)登记(jì)，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司(sī)办(bàn)理执业，执业(yè)岗位为(wèi)“证券投资咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问(wèn)题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无(wú)证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数(shù)据程序化有限公司(sī)被黑龙江证监(jiān)局出(chū)具警示函。经查(chá)，容维证券员(yuán)工马某某无证(zhèng)券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖音直(zhí)播形(xíng)式向公众提供关(guān)于证券(quàn)市场的(de)分析、预测(cè)或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对微(wēi)博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微(wēi)博进(jìn)行(xíng)荐股、预(yù)测股市行情、宣(xuān)传(chuán)并出售投资服务(wù)，但(dàn)其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业(yè)务的核(hé)准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投资咨询(xún)从(cóng)业资格及(jí)业务资质，共罚(fá)没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构部下(xià)发(fā)机构监(jiān)管情况通报，对证(zhèng)券公(gōng)司从业人员网络(luò)直播提出监管要求。证券公司工作(zuò)人(rén)员(yuán)通过网络(luò)直播等形式发表(biǎo)评论，要(yào)确保(bǎo)信息(xī)来源(yuán)合法合规、研(yán)究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树立长期投资、价值投(tóu)资(zī)和(hé)理性(xìng)投资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券(quàn)公司应进一步(bù)加强对证券公(gōng)司工作(zuò)人员直播展业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事(shì)前对直播内容进(jìn)行把关(guān)，做好内(nèi)容管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大(dà)情况及(jí)时(shí)处理，避免产生(shēng)不良影(yǐng)响；直播中出现违规(guī)情况(kuàng)的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文(wén)化和(hé)旅(lǚ)游(yóu)部共同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家(jiā)证券公司、证券咨(zī)询公司下发(fā)关于排(pái)查报送(sòng)网络非法(fǎ)证券(quàn)活(huó)动信息的通知(zhī)，要求排(pái)查填报(bào)证券领域涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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