直播短(duǎn)视频(pín)成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前(qián)四川证监局对(duì)恒(héng)泰证券某营业部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任(rèn)职期(qī)间实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析(xī)、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投顾资(zī)质进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

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　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监(jiān)局(jú)开出的(de)警示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券(quàn)营业部任职期间，实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能(néng)学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式(shì)谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工(gōng)作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违(wéi)规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼(jiān)任可能影(yǐng)响其(qí)独立(lì)性的(de)职务或者从事与所在(zài)机构或者投(tóu)资者合法(fǎ)利(lì)益相冲突的活动。基(jī)于此，四(sì)川(chuān)证监局决定(dìng)对熊某平(píng)采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业(yè)部(bù)也被出具警(jǐng)示函。四川证监局(jú)认为，该营业(yè)部合(hé)规(guī)管(guǎn)理不到位，未严格规范(fàn)从(cóng)业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平(píng)台进行推广(guǎng)的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮因“专(zhuān)注个人(rén)职业(yè)发展事宜，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号在(zài)视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工(gōng)名义发(fā)布短视频的账号(hào)数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超(chāo)过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员(yuán)工熊某平(píng)上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运营时(shí)间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频(pín)率较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中留言追问，期(qī)待(dài)早日(rì)开播。

　　中证协登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登(dēng)记(jì)，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理离职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情(qíng)期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业限制特朗普是哪个党派的 特朗普是美国第几任(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问(wèn)题(tí)也成为证(zhèng)特朗普是哪个党派的 特朗普是美国第几任券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要(yào)直面的(de)问题(tí)。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容(róng)维(wéi)证券数据程序(xù)化有限(xiàn)公(gōng)司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局出具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无证券投资顾问执(zhí)业(yè)资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某通过抖(dǒu)音直播形(xíng)式向公众提供关于(yú)证券市(shì)场(chǎng)的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微博进行(xíng)荐股、预测(cè)股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务(wù)，但(dàn)其未取(qǔ)得(dé)从事(shì)证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具(jù)备(bèi)证券投(tóu)资咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚(fá)没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下(xià)发(fā)机构监(jiān)管(guǎn)情况通(tōng)报(bào)，对证券公司从业人员网络(luò)直播提出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司工作人员通(tōng)过网络(luò)直播等形式发表评论，要确(què)保信息来源(yuán)合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期(qī)投资、价(jià)值(zhí)投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进(jìn)一步加强对证(zhèng)券(quàn)公司工作人(rén)员(yuán)直(zhí)播(bō)展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事(shì)前对直播(bō)内容进行(xíng)把(bǎ)关(guān)，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进(jìn)行监(jiān)测监控，遇(yù)有重大(dà)情(qíng)况及(jí)时处理(lǐ)，避(bì)免产生不良影(yǐng)响；直播(bō)中出现违规(guī)情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅(lǚ)游部(bù)共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经(jīng)金融、法律(lǜ)、教育）的直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。