金(jīn)融界4月21日消息(xī) 证监会有关(guān)部门负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案(àn)系科(kē)创板首批(pī)欺诈发行案件答(dá)记者问。证监会有关部(bù)门(mén)负责人(rén)表示，欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于(yú)依(yī)法从严打击证券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事(shì)、刑事(shì)立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为(wèi)监管机构，如何(hé)推动对上述(shù)发行(xíng)人(rén)、控股(gǔ)股东、实际控制人、中(zhōng)介机(jī)构及(jí)其(qí)责任人员等相关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国(guó)办《关(guān)于依(yī)法从严打击证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发(fā)行(xíng)人及相关控股股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全(quán)方位追责。如在(zài)上述两案的行政责(zé)任(rèn)方面，我会依(yī)法向泽(zé)达(dá)易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和(hé)广东(dōng)紫晶信息存(cún)储技(jì)术股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责(zé)任(rèn)人(rén)作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决(jué)定，分(fēn)别(bié)对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进(jìn)行行(xíng)政处(chù)罚(fá)，并对部(bù)分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪(zuì)的当事人依法及时移送公安机关处(chù)理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工作(zuò)。另外，根据《上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所科创板股票上市规(guī)则》的(de)规定，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所将依法对(duì)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格(gé)投资者及时有效地追究违规(guī)上市公司及其相(xiāng)关中介机构等责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市(shì)场法律责(zé)任体系的重(zhòng)要(yào)组成部分(fēn)，是对违法行为进行立体式(shì)追(zhuī)责的重要一环，也是(shì)提高资本市场违(wéi)法(fǎ)违规成(chéng)本的重要举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责(zé)，形成资本(běn)市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市(shì)公司提供保荐、承销服务(wù)的证券公(gōng)司、出具(jù)审(shěn)计(jì)报告的或者法律意见书(shū)的证券服务机构等违规主(zhǔ)体实施精准打(dǎ)击。如(rú)果相(xiāng)关中介机(jī)构故意参与造(zào)假，情(qíng)节(jié)恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的，移送(sòng)司(sī)法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的(de)情形，我(wǒ)会将按照过责相当的法治理念，综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)违(wéi)法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处理(lǐ)，让中介(jiè)机构为其(qí)未勤勉尽责的(de)执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人员。证券公(gōng)司(sī)、会(huì)计师事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构从业人员的(de)道(dào)德水(shuǐ)准、专业能力(lì)、合规(guī)风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是保障证券服(fú)务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等(děng)案件中(zhōng)发现(xiàn)相关中(zhōng)介机构责(zé)任人员存(cún)在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将(jiāng)依法(fǎ)依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行(xíng)案严重损(sǔn)害投资者合(hé)法权(quán)益，目前(qián)在投资(zī)者保护(hù)方(fāng)面有哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉(sù)讼法》等(děng)法律法规规(guī)定了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令(lìng)回购、行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人(rén)诉讼等一系(xì)列投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度(dù)。这些制度各有优(yōu)势(shì)，对于个(gè)案中(zhōng)采用何(hé)种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都(dōu)是有效保护(hù)投(tóu)资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)已经(jīng)收到泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表(biǎo)示(shì)密切(qiè)关(guān)注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投(tóu)资者特(tè)别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别(bié)代表人(rén)诉(sù)讼制度具有“默示(shì)加入、明(míng)示(shì)退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的(de)民(mín)事赔偿问题，适格投(tóu)资者的(de)合法(fǎ)权益可以在诉讼(sòng)程(chéng)序中(zhōng)得到保护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司作为(wèi)紫晶(jīng)存储申请首次公开发行股(gǔ)票(piào)的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其(qí)他中介机构(gòu)正在主动筹备(bèi)投资者(zhě)赔偿事宜，拟共(gòng)同出资(zī)10亿(yì)元(yuán)设立(lì)先行赔付专项基金（上述金额为(wèi)公司初步估(gū)算结果，基金(jīn)规模将根据最终计算的适格投资者(zhě)损失赔付金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适(shì)格(gé)投资者的(de)投(tóu)资损失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解(jiě)决紫晶存储案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积极参(cān)与先行赔付程序(xù)直接(jiē)获赔，以(yǐ)维护自身合法(fǎ)权(quán)益。