科创板(bǎn)首批退市公(gōng)司，正式(shì)确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两(liǎng)公司下(xià)发拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的(de)事先(xiān)告(gào)知书，两家公(gōng)司的股票自4月(yuè)24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)、林(lín)应(yīng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保代(dài)、天健会计师(shī)事务所、康达(dá)律师事务(wù)所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发(fā)行的问题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年10月获(huò)科创(chuàng)板上市委审议同意发(fā)行上市(shì)，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储《招(zhāo)股说(shuō)明书》通过虚构(gòu)销售(shòua的负一次方是多少矩阵，a的负一次方是多少线性代数)合同、伪造物流单(dān)据(jù)和验收(shōu)单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收入(rù)等(děng)方式虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分别(bié)虚(xū)增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担(dān)保(bǎo)余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署日(rì)，未按规定(dìng)披露(lù)对外(wài)担(dān)保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通过前(qián)述财务造假方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利(lì)润。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期(qī)报告(gào)记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报(bào)中仍存(cún)在未按(àn)规定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监(jiān)会对(duì)紫晶存(cún)储责令改(gǎi)正(zhèng)，给予(yǔ)警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗(luó)铁(tiě)威分别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也(yě)被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示(shì)，其于2019年6月披(pī)露(lù)招股(gǔ)书申(shēn)报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的(de)证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编(biān)造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披露(lù)关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚假(jiǎ)合(hé)同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈(zhà)发行(xíng)部(bù)分，证监会对泽(zé)达(dá)易盛处以(yǐ)非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算(suàn)，证(zhèng)监会(huì)最终(zhōng)对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元a的负一次方是多少矩阵，a的负一次方是多少线性代数(yuán)罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财(cái)务总监、董(dǒng)事会秘书应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是(shì)，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情下，两家公司(sī)均有不(bù)同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户(hù)，户均持股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发(fā)布公告(gào)称，公司触及《上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票(piào)上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将被实施重大违法强制退市。公司(sī)股票自2023年a的负一次方是多少矩阵，a的负一次方是多少线性代数4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到(dào)上交(jiāo)所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市(shì)的事先告知(zhī)书。在收(shōu)到(dào)终止上市(shì)告知书后，两家公(gōng)司可以根据规定申请听证，提出陈(chén)述和申(shēn)辩。交(jiāo)易(yì)所(suǒ)由上(shàng)市委员(yuán)会就是否终止公司股票上市事宜进行审议(yì)，并根据上市委员会的审(shěn)核(hé)意见作出(chū)是否终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上市，自(zì)交(jiāo)易(yì)所公告(gào)对股票作出终止上(shàng)市的决(jué)定之日(rì)后5 个交易日届满的下一(yī)交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整(zhěng)理(lǐ)期，并在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识(shí)，退(tuì)市整理期(qī)的交易(yì)期限为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易所将在(zài)退市整理期届(jiè)满后5个(gè)交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发布消息显示(shì)，其已于当(dāng)日收到12名(míng)投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审(shěn)理案件。上海金融法(fǎ)院称，其(qí)将依法审(shěn)查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告(gào)除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介(jiè)机(jī)构东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证券曾发(fā)布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开发行股票并(bìng)在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业务未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证监会(huì)决定对其公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证(zhèng)中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请适(shì)用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是(shì)科创板(bǎn)首批被中国证监(jiān)会立案(àn)调查公(gōng)司，根据《行(xíng)政处罚(fá)决定书(shū)》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将(jiāng)密切(qiè)关注诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院后(hòu)续(xù)受(shòu)理并裁(cái)定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利(lì)登记(jì)公(gōng)告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规公开征集并接受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名）投资(zī)者特别(bié)授权，申请参加(jiā)普(pǔ)通代表人诉讼并(bìng)申(shēn)请转换特(tè)别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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