昨日(rì)晚间，证监会就《证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管管理(lǐ)规(guī)定（征求意见稿）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进(jìn)一(yī)步规范证券期货市场主机(jī)交易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动

　　为(wèi)规(guī)范(fàn)证券期货(huò)市场主机(jī)交易(yì)托管活动，保护投资者(zhě)合法权益，维(wéi)护证券期货市(shì)场(chǎng)安(ān)全平稳运行，证监会起草了《证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定》），于昨日(rì)向社会公(gōng)开征求意见。

　　据了(le)解，近年来，证券期货交易(yì)所向市场相关机构提供主机交易(yì)托管资源(yuán)，为(wèi)行业提供信息(xī)科技基础支撑服务，对于提升行业信息(xī)基(jī)础设施(shī)运维水(shuǐ)平，保障(zhàng)行业信息系统(tǒng)安(ān)全稳定运(yùn)行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随着证券期货(huò)市场的不(bù)断发展，主机(jī)交易托管(guǎn)资源分配不尽(jǐn)合理(lǐ)、线路时延不尽一(yī)致、安全保障能力有待提升等(děng)问题(tí)逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规范证(zhèng)券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活动，促进证券期货市场的(de)平稳健康(kāng)发(fā)展(zhǎn)，证监会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有三。一是(shì)全面覆盖各类主体。结合(hé)业务(wù)活动(dòng)的具体特点(diǎn)，《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》将主机交易托管相关主体(tǐ)分为证券期货(huò)交易所(suǒ)和(hé)证券期货经营机构两部分，分别提出(chū)完善的监管要求，并要求其(qí)他(tā)类型的参与主体参(cān)照执行有(yǒu)关规定。

　　二(èr)是切实守住安全底线。安(ān)全(quán)运行是从事(shì)主机(jī)交易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活动的基(jī)础和前(qián)提(tí)，《管理规定》规定(dìng)了(le)主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源的安全管理要求，明确(què)了证券期(qī)货经(jīng)营机构的尽(jǐn)职调查(chá)和业(yè)务审(shěn)批(pī)机制，从安全的(de)角度作出全(quán)面规定。

　　三是(shì)促进服(fú)务公平合理。《管理规定(dìng)》将公平合(hé)理(lǐ)原(yuán)则，体现在证券期货(huò)交易所和证券期货经营(yíng)机构(gòu)从(cóng)事主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动的各(gè)个(gè)环(huán)节，同时也充(chōng)分(fēn)注(zhù)重有关规定落地过程中的可操作(zuò)性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理规定(dìng)》共五(wǔ)章28条，对(duì)证(zhèng)券期(qī)货行业主机交易托管(guǎn)服务(wù)和(hé)相关租用活动提(tí)出了要求。

　　具(jù)体来(lái)看，首先是总则明确立(lì)法宗(zōng)旨、适用范围，从事主机交易(yì)托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动的基本原则以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)，是指证券期货交易所提供的机房机柜、通信网络(luò)、软件或硬件设(shè)施(shī)等资(zī)源，部署在相关(guān)资源的信息系统可以连接(jiē)证券期货交易所交易系统。

　　其次(cì)是证券期货交易所要求。明确(què)了证券期货交易所提供主机交易(yì)托管服务有关要(yào)求。主要(yào)包(bāo)括：要(yào)求(qiú)证券期货交易所实施专区管(guǎn)理，统(tǒng)一专区交(jiāo)易时延(yán)，建设运(yùn)维要求(qiú)不得低于(yú)《证券期货业(yè)信息系统(tǒng)托(tuō)管基本(běn)要求》中(zhōng)三级系统的受托方要求；从资(zī)源保(bǎo)障、资源分配、服务申请、服(fú)务协议、收费要求、服务退出与(yǔ)资源再分配等方(fāng)面保障证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供(gōng)有关服(fú)务的(de)公(gōng)平合理；加(jiā)强风险防控，证券期货交易所需建立健全监(jiān)控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货交易所(suǒ)提供主机交易(yì)托(tuō)管服务的(de)，应当将(jiāng)主机交易托管资源(yuán)和其(qí)他主机(jī)托管资源进行区分，对(duì)主机交易托(tuō)管资源实施(shī)专区管(guǎn)理，并确保相关专(zhuān)区到核心交易系统通信前(qián)端的通信时延保持一致。

　　再次(cì)是证券期货经营机构要求。明(míng)确了证券(quàn)期货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源(yuán)有关要求。具体来看(kàn)，从安全保(bǎo)障方面，对(duì)证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资源的一(yī)般要求作(zuò)出规定(dìng)。从能力评估、治理架构、尽(jǐn)职调查等(děng)方(fāng)面确(què)保证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构能够保(bǎo)障客户设施的安(ān)全运行。明确(què)证券期货经(jīng)营(yíng)机构对证券期货交易所的大冤种什么意思，大冤种和大怨种区别报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券(quàn)期货经营机(jī)构租(zū)用主机交(jiāo)易(yì)托管资源部署(shǔ)客(kè)户提供的软(ruǎn)件(jiàn大冤种什么意思，大冤种和大怨种区别)或硬件设施（以下(xià)简称证券期货经营机构(gòu)部(bù)署客(kè)户设(shè)施）的(de)，应当从(cóng)人(rén)员保障、资金投入、客户(hù)需(xū)求等方面充分评估，审慎选择服务客户，确(què)保自身(shēn)能力(lì)可以保(bǎo)障客(kè)户(hù)软件(jiàn)或硬件设施(shī)的安全运行(xíng)，并将不(bù)同客户的信息(xī)系统、客(kè)户(hù)与经营机构的信息系统进行有效(xiào)隔离。

　　最(zuì)后(hòu)是监督管(guǎn)理(lǐ)。明确证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所的监管(guǎn)报告义务，规定中国证(zhèng)监会及其派出机构结合法定职责，对证券期货交(jiāo)易(yì)所及证券期货经营机(jī)构(gòu)实(shí)施现场(chǎng)检查和(hé)非(fēi)现场检查，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》，证券(quàn)期货交易(yì)所违反本规定，或者在监(jiān)管工作(zuò)中(zhōng)不履行职责，或者不履(lǚ)行(xíng)本规定有关报告义务的，中国证监(jiān)会可(kě)以对证券期货(huò)交易所采取监管(guǎn)谈(tán)话(huà)、出具警示函、责令限期改(gǎi)正等行政监管(guǎn)措(cuò)施(shī)，对(duì)有关高级管理人员给予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤职(zhí)等(děng)行政处分，并责令证券期货交易所对其他责(zé)任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构(gòu)违反本规定，中国证监会及(jí)其派(pài)出机构可以依照《证券期(qī)货业网络和信(xìn)息(xī)安全管理办法》有(yǒu)关规定，对有关(guān)机构和(hé)人员采取行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖(tì)接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪检监察(chá)组、浙江(jiāng)省纪委监(jiān)委消(xiāo)息，上海证券交易所原副总经理刘逖(tì)涉(shè)嫌(xián)严重职(zhí)务违法，目前正在(zài)接受(shòu)中央纪委国家(jiā)监(jiān)委驻中国证监会纪(jì)检监察组和浙(zhè)江省台州市监(jiān)委(wěi)监察调(diào)查。

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