科创板首(shǒu)批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分别发布公告称(chēng)，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，将被实施重大(dà)违(wéi)法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司下(xià)发拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告(gào)知书，两家公司(sī)的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显示，其收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)、林应等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保(bǎo)荐(jiàn)券商东兴证券(quàn)及两名保代、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康(kāng)达律师事务所均(jūn)在被(bèi)起诉名单(dān)中。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处罚决定(dìng)书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储存(cún)在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报(bào)稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议同意发行上市(shì)，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销(xiāo)售合同、伪造物流单(dān)据和(h个子矮可以抱着做，矮个子抱起来做é)验(yàn)收单(dān)据入账、安排资金(jīn)回款、提前确认收(shōu)入等(děng)方式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利润总额的35.82％个子矮可以抱着做，矮个子抱起来做、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签(qiān)署日(rì)，未(wèi)按规定披露(lù)对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶存(cún)储继续(xù)通过前(qián)述财(cái)务造假方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记载的(de)利润总(zǒng)额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对(duì)外担(dān)保的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会对(duì)紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告(gào)，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施(shī)，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施(shī)，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决(jué)定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月披露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证(zhèng)券发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且未如实(shí)披露关(guān)联(lián)交(jiāo)易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子(zi)公(gōng)司浙(zhè)江金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额的(de)56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存(cún)在(zài)虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注(zhù)的(de)是，对(duì)于欺(qī)诈发(fā)行部分，证(zhèng)监会对泽(zé)达(dá)易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非(fēi)法募(mù)集(jí)资金的3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合并其(qí)他(tā)违法事实(shí)计算，证监会最终(zhōng)对泽(zé)达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时(shí)任董事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林(lín)应处(chù)以3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任董(dǒng)事、副(fù)总经理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二(èr)人均被(bèi)采取终身(shēn)市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日(rì)市场全面大(dà)跌的(de)行情下(xià)，两家公司(sī)均有不(bù)同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)个子矮可以抱着做，矮个子抱起来做至(zhì)2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数(shù)为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进(jìn)入到停牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触及《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上市(shì)规(guī)则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实施重大(dà)违法强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期一）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公司均(jūn)收到上(shàng)交所下发的拟终止公司(sī)股票上市的(de)事先告知书。在收(shōu)到终止上市告知书(shū)后，两家公司可以根据规定申(shēn)请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上市(shì)委(wěi)员会就是否终止公司(sī)股票上市事(shì)宜进(jìn)行审议，并根据上市(shì)委(wěi)员(yuán)会的审核意见(jiàn)作出是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市(shì)的(de)决(jué)定(dìng)。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，若股票被(bèi)终止上市，自交(jiāo)易所公告(gào)对(duì)股票作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交易日(rì)届满的下一交易日起，相关公司股票复牌并(bìng)进(jìn)入(rù)退市整理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市(shì)整理期的交(jiāo)易期(qī)限(xiàn)为15 个交易日(rì)。交易所将在退(tuì)市整(zhěng)理(lǐ)期届满(mǎn)后(hòu)5个(gè)交易日内对(duì)股票予以(yǐ)摘牌，股票最终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发(fā)布消息显(xiǎn)示，其已于当日(rì)收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷的申请(qǐng)。起(qǐ)诉(sù)投资(zī)者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及(jí)时公(gōng)布进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关注的是(shì)，在投(tóu)资者提起的诉(sù)讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会计师(shī)事务所(suǒ)、康达(dá)律(lǜ)师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券(quàn)曾(céng)发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并(bìng)在(zài)科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心(xīn)公告称，关(guān)注到上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)收(shōu)到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同时(shí)申(shēn)请适用普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板(bǎn)首(shǒu)批被中国证监会(huì)立(lì)案调(diào)查公司，根据《行政处(chù)罚决定(dìng)书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如(rú)上(shàng)海金融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代(dài)表人诉讼权(quán)利登(dēng)记公告(gào)，拟相关法(fǎ)律法规(guī)公开(kāi)征(zhēng)集(jí)并接受50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普通代表人(rén)诉(sù)讼并申请转换特别(bié)代表人诉讼。

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