直播(bō)短视频(pín)成为市场(chǎng)风口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想当就能(né鸡的三合生肖是什么 属鸡的6合生肖是什么生肖ng)当，违规(guī)展业仍将招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证监局(jú)对(duì)恒泰证券某营业部(bù)及(jí)员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无(wú)证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成都天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券营业部及员工(gōng)遭遇(yù)四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营业部任职期间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势(shì)进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会(huì)员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其(qí)工作人员廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证券期(qī)货经(jīng)营机构工作人员不得违规从事营利性经营活(huó)动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事(shì)与所在机构或者投资者(zhě)合(hé)法利益相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基于此(cǐ)，四川证监(jiān)局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行政监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部(bù)合规管理(lǐ)不(bù)到位，未严格规(guī)范从业(yè)人(rén)员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工(gōng)已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于(yú)通(tōng)过短视频平台进行(xíng)推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人(rén)职业发展事(shì)宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出(chū)镜运营的“牛得(dé)林奇(qí)”账号(hào)在视频平(píng)台上已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方(fāng)鸡的三合生肖是什么 属鸡的6合生肖是什么生肖抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视(shì)频(pín)播(bō)放(fàng)量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频的账(zhàng)号数量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监管点名的(de)恒泰(tài)证券员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记(jì)，登记(jì)岗位为(wèi)“一(yī)般证券业务(wù)”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广(guǎng)合规(guī)问(wèn)题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规问题也(yě)成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”客(kè)户(hù)时需要直面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券(quàn)数(shù)据(jù)程序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证(zhèng)监局出(chū)具(jù)警示函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员工马(mǎ)某(mǒu)某无(wú)证券投资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某某通过(guò)抖音直(zhí)播形式向公(gōng)众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚单(dān)。证监会指出，易伟(wěi)通过(guò)微博进(jìn)行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传(chuán)并(bìng)出售投(tóu)资服务(wù)，但其(qí)未取得从事证券投(tóu)资咨询业(yè)务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资(zī)质(zhì)，共(gòng)罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通(tōng)报，对证券公(gōng)司从业人员网络直播提出监管要(yào)求。证券公(gōng)司工作人(rén)员(yuán)通过网络(luò)直(zhí)播等形式发表(biǎo)评论(lùn)，要确保(bǎo)信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要(yào)求，证券(quàn)公司(sī)应(yīng)进一步(bù)加(jiā)强对(duì)证券公司工作人员(yuán)直(zhí)播展业的管(guǎn)理，完(wán)善内部管控(kòng)机制， 事前对直(zhí)播内容进行(xíng)把关(guān)，做好(hǎo)内容(róng)管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况及时处(chù)理，避免产(chǎn)生(shēng)不(bù)良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播电视(shì)总局、文化和旅游(yóu)部共同制(zhì)定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财(cái)经金(jīn)融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的(de)直(zhí)播内容(róng)，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也(yě)向各(gè)家证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公司下发关(guān)于排(pái)查(chá)报送网络非法证券(quàn)活(huó)动信(xìn)息的通知，要求排查填报(bào)证券领域涉(shè)及非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息，其中(zhōng)重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 鸡的三合生肖是什么 属鸡的6合生肖是什么生肖