在“扶(fú)优(yōu)限(xiàn)劣”的基本方针(zhēn)下，私(sī)募基金行业(yè)监管趋严(yán)，近日又(yòu)有私募被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资(zī)基金(jīn)业协会网站披露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存在违(wéi)反(fǎn)专业(yè)化运(yùn)营原则等四项违规行(xíng)为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私募基金(jīn)产品备案(àn)六(liù)个月；对时任雪杉基金合(hé)规风控负责人(rén)的(de)黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪(xuě)杉基金被(bèi)暂(zàn)停备案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金业协会网(wǎng)站披(pī)露了一则纪(jì)律处分事先告知(zhī)书送达公告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基(jī)金管理有限公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事(shì)违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规(guī)行为(wèi)，时任高(gāo)级(jí)管(guǎn)理人员(yuán)黄某应当(dāng)对此承(chéng)担法律责(zé)任，协会(huì)拟对其(qí)作出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在四项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是(shì)违反(fǎn)专(zhuān)业化运(yùn)营原(yuán)则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达成《业务(wù)合作(zuò)协(xié)议》，由债券发行(xíng)人(rén)关联方出资认购上(shàng)海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定(dìng)债(zhài)券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发(fā)展集团有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦(lú)淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐(tóng)7号(hào)私募证券(quàn)投资基金”，并由该产品购(gòu)买指(zhǐ)定(dìng)债券。以上行为不(bù)符合私募(mù)基金管理人(rén)专(zhuān)业(yè)化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià河粉和米饭哪个热量高，吃河粉和米饭哪个更容易胖)桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng)上海(hǎi)映雪(x河粉和米饭哪个热量高，吃河粉和米饭哪个更容易胖uě)）在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投向(xiàng)上海映雪(xuě)在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务(wù)合(hé)伙人、实(shí)际(jì)控制人(rén)，上述交易构成关联交易(yì)，但深圳雪杉(shān)未向投(tóu)资者(zhě)进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管理要求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号(hào)基(jī)金(jīn)的投资者(zhě)王某的基金合同于(yú)2015年(nián)7月7日(rì)签署，但是其风(fēng)险测评(píng)问(wèn)卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存(cún)在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规(guī)风控负责人，应当对(duì)发(fā)生在各自任职期(qī)间公司的(de)违(wéi)规行(xíng)为(wèi)承担相应责(zé)任。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾收警示函

　　值得(dé)注意的(de)是，这已(yǐ)经(jīng)不是(shì)雪杉(shān)基金首次遭(zāo)监管处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳证监(jiān)局(jú)曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方(fāng)式对个别投资者的风险(xiǎn)识(shí)别能力和风险(xiǎn)承担能(néng)力进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息等情(qíng)形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十(shí)三条(tiáo)规定(dìng)，决定对其(qí)采取(qǔ)出(chū)具(jù)警示函的行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　百亿(yì)私募(mù)映(yìng)雪投资(zī)居股东(dōng)之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私(sī)募证券投资基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变(biàn)更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培(péi)欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资(zī)为雪杉基金(jīn)的股(gǔ)东，持股占(zhàn)比(b河粉和米饭哪个热量高，吃河粉和米饭哪个更容易胖ǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联(lián)公司为(wèi)深圳(zhèn)市塔门(mén)投资(zī)管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权(quán)、创业投(tóu)资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协(xié)同效应，为投资人寻(xún)找海外长期稳定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通(tōng)过追(zhuī)踪资产价(jià)格(gé)指数(shù)、利率、汇(huì)率、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观(guān)经济和估值指标，以分析(xī)并提取经济周期中的(de)趋势性行业和事件以最大(dà)化投资上行(xíng)收益(yì)，同时引入非公开市场投资中(zhōng)的(de)个体(tǐ)性估(gū)值和(hé)内(nèi)在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态(tài)便停止更(gèng)新。

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