零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对(duì)东(dōng)北证券合计被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　恋爱初期很平淡还有必要谈吗，有男朋友却感觉不像在谈恋爱t="东北证券突发！时隔7年，仍然被罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506428.png">

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公(gōng)恋爱初期很平淡还有必要谈吗，有男朋友却感觉不像在谈恋爱司收(shōu)到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石(shí)股(gǔ)份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票(piào)及持(chí)续(xù)督导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟(nǐ)对(duì)公(gōng)司做(zuò)出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东(dōng)北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票的(de)审(shěn)查反(fǎn)馈(kuì)意(yì)见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的(de)认购(gòu)资金来源(yuán)及合法性(xìng)、是否具备履行认购义务的能力进行核(hé)查(chá)，公司未(wèi)按要求对(duì)本次非公开发行对象之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远洋实际出(chū)资(zī)与其承诺不符。公(gōng)司(sī)出 具的《非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规(guī)性的(de)报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续(xù)督导期间未对募(mù)集资金置(zhì)换预投资(zī)金(jīn)事项审慎核查(chá)，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未(wèi)充分(fēn)关注募投(tóu)项(xiàng)目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增项目的(de)保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警(jǐng)告(gào)，并分别处(chù)以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国已经(jī恋爱初期很平淡还有必要谈吗，有男朋友却感觉不像在谈恋爱ng)离开东北证券，在(zài)2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚石已退市，且定增(zēng)项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查(chá)并处以(yǐ)三(sān)倍的(de)高(gāo)额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监(jiān)管层在全面注册制背(bèi)景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机(jī)构责(zé)任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款这(zhè)么简单(dān)。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中(zhōng)位列(liè)第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信托因(yīn)自(zì)身经营(yíng)发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日(rì)期间按市(shì)场价(jià)格减持不超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没(méi)有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已(yǐ)经(jīng)公(gōng)布的(de)大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一(yī)事(shì)，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关规定(dìng)，东北证券在被(bèi)中国证监会(huì)立案调查期间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述(shù)转让及减持公(gōng)司股(gǔ)份事项均属于规定不得(dé)减持范(fàn)畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原(yuán)因(yīn)是公(gōng)司(sī)投(tóu)资与销售(shòu)交(jiāo)易业务、投资(zī)银行业(yè)务收入增(zēng)加所致。

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