昨(zuó)日晚间(jiān)，证监会就《证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》向(xiàng)社会公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规(guī)范证券期货市(shì)场主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租(zū)用活动

　　为规(guī)范(fàn)证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场主机交易托(tuō)管(guǎn)活动(dòng)，保护投(tóu)资者合法权(quán)益，维护证券(quàn)期货市场安全平稳运行，证监会起草了《证券期货市场主机交易托管管理规(guī)定（征(zhēng)求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了(le)解，近年来，证(zhèng)券期货交易所向市场相关(guān)机构(gòu)提供主机交易托管资源，为行业(yè)提供信息科技(jì)基(jī)础(chǔ)支撑服务，对于提升行业信(xìn)息(xī)基(jī)础设施运维水平，保障行业(yè)信息系统安全稳定运行(xíng)发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期货(huò)市场的不断发展，主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源分(fēn)配不尽合理、线路时延不尽(jǐn)一致、安全(quán)保障能力有(yǒu)待提(tí)升等问题逐(zhú)渐凸显，为进(jìn)一步规范证券(quàn)期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关(guān)租用活(huó)动(dòng)，促进证券(quàn)期(qī)货市场的平(píng)稳健康发展，证监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理规(guī)定》起草思路(lù)有(yǒu)三。一(yī)是全面(miàn)覆(fù)盖各(gè)类主体。结合业务活(huó)动的具体特点，《管理规定(dìng)》将主机交易(yì)托管相关主(zhǔ)体分为证券期(qī)货交易所和证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)两部分，分(fēn)别提出(chū)完善的监管要求，并要求其他类型的参与主体(tǐ)参照执行(xíng)有关规定。

　　二是切实守(shǒu)住(zhù)安全(quán)底线。安全运行是从事主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动的基础(chǔ)和前提，《管理规(guī)定(dìng)》规定了主机交易托管(guǎn)资源(yuán)的安全管(guǎn)理要求，明确了证券期货经营机(jī)构(gòu)的尽职调查(chá)和业务审(shěn)批机制，从安(ān)全的角度作(zuò)出全面规定。

　　三是促(cù)进(jìn)服务(wù)公平合理。《管理规定(dìng)》将公平合理原则，体现(xiàn)在证券期货交易所和证券期货经营(yíng)机构(gòu)从事主(zhǔ)机交流量是gb大还是mb大，gb和mb谁大一点易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动的各个环节(jié)，同(tóng)时也充分(fēn)注重有关(guān)规(guī)定落地过程中的可(kě)操(cāo)作性，切实(shí)提升(shēng)市场(chǎng)主体的获(huò)得(dé)感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证券期货(huò)行业主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)和(hé)相(xiāng)关(guān)租(zū)用活(huó)动提出(chū)了要求。

　　具(jù)体来看，首(shǒu)先是总则明确立(lì)法宗旨、适用(yòng)范围(wéi)，从事主机交易托管服务和相关(guān)租(zū)用活(huó)动的(de)基本原则(zé)以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资(zī)源(yuán)，是指证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)提供的机房机柜、通信(xìn)网络、软件或硬件设施等(děng)资源，部署在相关资(zī)源的信息(xī)系统(tǒng)可以(yǐ)连接证券期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券期(qī)货交易(yì)所要(yào)求。明确(què)了证券期(qī)货交易所提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管服务有(yǒu)关要求。主(zhǔ)要包括：要(yào)求证(zhèng)券期货交(jiāo)易所实施专(zhuān)区管理，统一专区(qū)交易时延，建设运(yùn)维要求不得低于《证(zhèng)券期货业信(xìn)息系统(tǒng)托管基本要(yào)求(qiú)》中三级系(xì)统的受(shòu)托方要求；从(cóng)资源保障(zhàng)、资源分(fēn)配、服务申请、服务(wù)协议、收费要求(qiú)、服(fú)务退出与(yǔ)资源(yuán)再分配(pèi)等方面保障证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所提供有(yǒu)关服务(wù)的公平(píng)合理；加强风险防控，证券期货交易所(suǒ)需建立(lì)健(jiàn)全监(jiān)控指(zhǐ)标及应急处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证(zhèng)券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所提供主机交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务的，应(yīng)当将主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)和(hé)其他主机托管资源进行区分，对主(zhǔ)机交易托管资源实(shí)施专区管理，并(bìng)确保相关专区到核心交易系(xì)统通信(xìn)前端的通信时延(yán)保持一致。

　　再次是证券期货(huò)经营机(jī)构要求。明确了证券(quàn)期货经营机构(gòu)租用主机交易托管资源有关要求。具体来看，从安全保障方面，对证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构租用主机(jī)交易托管(guǎn)资源的一般要求作出规定。从能力评(píng)估、治理(lǐ)架构、尽职调查(chá)等(děng)方面确保(bǎo)证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)能够保(bǎo)障客户(hù)设施的安全(quán)运行。明确证券期货经营(yíng)机构对证券期货交易(yì)所的报(bào)告要求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构租(zū)用主机交易托管资源(yuán)部署客户提供的(de)软(ruǎn)件或硬(yìng)件(jiàn)设施（以下简称证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)部署(shǔ)客户(hù)设施）的，应(yīng)当(dāng)从人员(yuán)保(bǎo)障(zhàng)、资金投入、客户需求等(děng)方面(miàn)充分评(píng)估，审慎选(xuǎn)择服(fú)务客户(hù)，确保(bǎo)自身能力可以保障客户(hù)软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施(shī)的安全(quán)流量是gb大还是mb大，gb和mb谁大一点运行(xíng)，并将不同(tóng)客户(hù)的(de)信息(xī)系统、客户与经营机构的信(xìn)息系统进行(xíng)有效隔离。

　　最(zuì)后是(shì)监督管理(lǐ)。明确(què)证券期(qī)货交易所的(de)监管(guǎn)报告义(yì)务，规定中(zhōng)国证监会(huì)及其派出机构(gòu)结(jié)合法定职责，对证券期货交易所(suǒ)及证券期货经营机(jī)构实施现场检查和非现场检查，并规定相应罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所(suǒ)违反(fǎn)本规定，或(huò)者在(zài)监管工(gōng)作中不履行职(zhí)责，或(huò)者不履行本规定(dìng)有关报告义务(wù)的，中国证(zhèng)监会(huì)可以对证券期货交易(yì)所采取(qǔ)监管谈话、出具警示函(hán)、责令限期改正(zhèng)等行政监(jiān)管措施，对有关高级管理人员给(gěi)予(yǔ)警告(gào)、记过、诫勉(miǎn)谈(tán)话、通报批评、撤职(zhí)等行政处分，并责令证券期货交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经(jīng)营机构违反本规(guī)定，中国(guó)证监会(huì)及其派出(chū)机构可以依照《证(zhèng)券期(qī)货(huò)业网络(luò)和(hé)信息安全管(guǎn)理办法》有关(guān)规定，对(duì)有关机构和人员采(cǎi)取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖接受监(jiān)察调(diào)查

　　据昨日中央纪委国(guó)家监委驻中国(guó)证监会纪检监察组、浙江(jiāng)省纪委(wěi)监(jiān)委(wěi)消息(xī)，上海(hǎi)证券(quàn)交易所原(yuán)副总经理(lǐ)刘逖(tì)涉嫌严(yán)重职(zhí)务违法，目前正(zhèng)在接受(shòu)中央纪(jì)委国(guó)家监(jiān)委(wěi)驻中国证监会纪检监察(chá)组和浙江省(shěng)台(tái)州(zhōu)市监委监(jiān)察调查。

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