零容(róng)忍！又有券(quàn)商(shāng)投行收罚单！

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石(shí)股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依(yī)法拟对公司做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)在豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票(piào)的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机(jī)构对本(běn)次发行(xíng)对象的认(rèn)购资(zī)金来源(yuán)及合法性、是(shì)否具备履行认购义务(wù)的能力进行核查，公司未按要求对(duì)本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司(sī)出(chū) 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发行股票(piào)发行(xíng)过程与认购对象合(hé) 规性的报(bào)告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未对募集资金置换预投资金事(shì)项审(shěn)慎核查，未充分 核查(chá)募集资金投入项(xiàng)目(mù)的情况，未充分关注募投(tóu)项目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定(dìng)：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别(bié)处以20万元罚(fá)款；对持续(xù)督导期的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东(dōng)给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已查无(wú)数据，这意味着两人已经(jīng)离开了(le)证券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍(réng)对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券立案调查并(bìng)处(chù)以(yǐ)三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在(zài)全面注册制背景下(xià)，继续(xù)保(bǎo)持强监管、压实中介机构责任(rèn)的(de)决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券而言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年(nián)报(bào)显(xiǎn)示，东北证券(quàn)在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；3ce是什么档次，3ce是什么档次的牌子承销保荐收(shōu)入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自(zì)身经营发展需要等自主(zhǔ)决(jué)定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价(jià)格减持不超过(guò)2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没(méi)有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规定，东北证券在被(bèi)中国(guó)证监会立案调(diào)查(chá)期间，公(gōng)司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于(yú)上(shàng)述转让及减持公司股份事项均属于规定不(bù)得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证(zhèng)券的罚(fá)单(dān)尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前(qián)三个月(yuè)东(dōng3ce是什么档次，3ce是什么档次的牌子)北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩变动的主要原因是(shì)公(gōng)司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

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