近期交(jiāo)易商协会的监管处罚(fá)力度(dù)明显加大，虽然债(zhài)券市场参(cān)与主体(tǐ)愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但(dàn)监管底线不(bù)能破戒(jiè)。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对建设银(yín)行(xíng)启动自律调查，这(zhè)是两天内第二家被要求(qiú)自律调查的大行(xíng)。今年以(yǐ)来，交易商协会已对多(duō)家金融机构启动自律调查，监管力度在持续(xù)加大。

　　多家金融机构接连被通报(bào)

　　5月11日，中国(guó)银(yín)行间市场交易商(shāng)协会（下称(chēng)“交易商协会”）网(wǎng)站显(xiǎn)示，基于监管部门反(fǎn)馈(kuì)线索，依据《银行间债(zhài)券市场自(zì)律处分规则》，交(jiāo)易商协抚州市是哪个省的 抚州市是几线城市会(huì)已对(duì)中国建设银行股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司债务(wù)融资(zī)工具(jù)承销业务涉嫌违规行(xíng)为(wèi)开(kāi)展自律(lǜ)调查(chá)。

　　根据建行2022年年报，去(qù)年建行(xíng)承(chéng)销非金融企业债务融资工具744笔，为411家实(shí)体(tǐ)企业承(chéng)销发行债(zhài)券(quàn)4645.17亿元(yuán)。2022年，该(gāi)行(xíng)支持优质头部房(fáng)地产企业债券融资需(xū)求，承销房(fáng)地产企业323.35亿元(yuán)债务融资工(gōng)具(jù)，房地产(chǎn)并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会的(de)监管力(lì)度在近期持续加大。就在5月9日，交易商协会官网发(fā)布信息，针对(duì)中国进(jìn)出口银行金融债券(quàn)发(fā)行涉嫌(xián)违规行为，以及(jí)中国民(mín)生银行(xíng)承销业务涉(shè)嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州(zhōu)银行、江西银(yín)行、青岛(dǎo)银(yín)行和粤(yuè)财信托共5家机构(gòu)涉及(jí)债(zhài)券业务违规被点名。具体来说，交易商协(xié)会通过深入(rù)调(diào)查发(fā)现(xiàn)，大连银(yín)行等(děng)多(duō)家(jiā)机构存在债券代(dài)持交(jiāo)易等(děng)违(wéi)规行为。其(qí)中(zhōng)，大连银行通过做市业务方(fāng)式，每日滚动开(kāi)展买卖(mài)方(fāng)向相反、清算速度(dù)不同的(de)现(xiàn)券交易，代(dài)持(chí)利率债活(huó)跃(yuè)券，且规模较大；郑州银行、江(jiāng)西银行和(hé)青岛银行，内(nèi)控执行不严或流于(yú)形式，未有效评(píng)估交易合理性(xìng)，作为中间方(fāng)以现券买卖或(huò)做市等方式(shì)参与(yǔ)债券代持交(jiāo)易链(liàn)条，交(jiāo)易笔数和金额较大。

　　今年4月(yuè)，工(gōng)商银行(xíng)已被启动自(zì)律调查。相关(guān)公(gōng)告称，交易商协会在日常监测工作(zuò)中发(fā)现，工商银行主(zhǔ)承销的(de)多期债务融资工具发(fā)行定(dìng)价严重(zhòng)偏离市场(chǎng)合理(lǐ)水平，干(g抚州市是哪个省的 抚州市是几线城市àn)扰(rǎo)了市场(chǎng)秩(zhì)序，涉(shè)嫌违反银行间(jiān)债券市(shì)场自律管理相关(guān)规定(dìng)。

　　4月3日，交(jiāo)易(yì)商协会(huì)网站披露(lù)，近期在查处四平市城市(shì)发展(zhǎn)投资控股有限(xiàn)公(gōng)司案件(jiàn)时，发(fā)现(xiàn)吉林银行、吉林亿联银行(xíng)因(yīn)违规(guī)收取发行人大额财务资助，涉(shè)嫌(xián)违反银(yín)行间债券市场自律管(guǎn)理规则，被交易商协会进(jìn)行(xíng)自(zì)律调查。一同被开展(zhǎn)自律调查(chá)的还有光大证券、富国资(zī)产(chǎn)管理（上海）有限公司(sī)两(liǎng)家金(jīn)融机构。

　　交易商协会监管处罚(fá)力(lì)度加(ji抚州市是哪个省的 抚州市是几线城市ā)强

　　根据交(jiāo)易(yì)商协(xié)会通报的数据(jù)，2022年全(quán)年，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会共对68起涉嫌违规(guī)案件立案(àn)调查，开展自律调查和自律问询103次，作出(chū)各类自律(lǜ)处分99家（人）次，涉及35家发(fā)行人和信用(yòng)增进机(jī)构(gòu)、4家(jiā)主承销商、3家(jiā)会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、1家律师事务所、2家(jiā)其他类型机(jī)构(gòu)和54名直接责任人。作出的(de)处分中(zhōng)，警告(gào)及以上占(zhàn)比超(chāo)过(guò)五成，15家机构(gòu)被暂(zàn)停一定(dìng)期限(xiàn)业务(wù)，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被(bèi)通报的原(yuán)因(yīn)包括低(dī)价包(bāo)销多期债(zhài)务融资工具，影响了市(shì)场正常秩序(xù)；部分债(zhài)务(wù)融(róng)资工具未按(àn)照(zhào)发行文件(jiàn)约定开展(zhǎn)余(yú)额包销，个别(bié)债务(wù)融(róng)资(zī)工具挤占了(le)其他投资(zī)人的正常(cháng)投标，违(wéi)背(bèi)了(le)公平(píng)公正(zhèng)原则，并影(yǐng)响(xiǎng)了发(fā)行利(lì)率(lǜ)，对市(shì)场正常秩序造成了一定不良影(yǐng)响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债券市(shì)场参与机构在从事相关业务过程中，务必牢固树立市(shì)场责任意识，严(yán)格遵(zūn)守相(xiāng)关监管(guǎn)规定和(hé)自律(lǜ)规则要(yào)求，合规展业(yè)，自觉维护银行间债券(quàn)市场(chǎng)运行秩序。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会表示，做市商作(zuò)为银行(xíng)间市场基石(shí)机构，承(chéng)担(dān)着提高市场(chǎng)流动(dòng)性、促进价(jià)格发现的重要作用，应切实提(tí)升做市交易能(néng)力，加强内部控(kòng)制和风(fēng)险管理，确保合规稳健展(zhǎn)业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近(jìn)期(qī)交易商协会(huì)的监管处罚力(lì)度明显加(jiā)大，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈(yù)发丰富多元，市(shì)场竞争程度更趋(qū)激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　资深金融(róng)政策监管专家周毅钦对《国(guó)际金融(róng)报(bào)》记(jì)者(zhě)表示，可以看(kàn)到，银(yín)行间交易(yì)商协会(huì)将(jiāng)继续贯彻(chè)落(luò)实监管从严要(yào)求，以严(yán)格自律惩戒向市场传递“零(líng)容忍”的清晰信号，引导(dǎo)市场各类(lèi)主体归位(wèi)尽责，维护市场良好秩(zhì)序。债券承销机构作为债券市场的“看(kàn)门人”，对于(yú)商业银行特别是国(guó)有大(dà)行来说，也(yě)需(xū)要肩负起相应的公序责(zé)任，切(qiè)实维护好行业的(de)良性竞争生态。

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