科创板首批(pī)退市公司，正(zhèng)式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其(qí)收到证监会下发的(de)《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时(shí)，上交所也对两(liǎng)公(gōng)司下(xià)发(fā)拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书，两家(jiā)公司的(de)股票自(zì)4月24日开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院消息显示(shì)，其(qí)收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīn感应电流公式3个公式推导，感应电流公式3个公式图解g)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈(zhà)发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，同(tóng)年10月获科创(chuàng)板上(shàng)市委审议同意(yì)发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造(zào)物流单据和验收(shōu)单据(jù)入(rù)账、安排资金回款、提前确认收入等方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担保(bǎo)余额分(感应电流公式3个公式推导，感应电流公式3个公式图解fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书签(qiān)署日(rì)，未按规定(dìng)披(pī)露对(duì)外(wài)担保(bǎo)余(yú)额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财(cái)务造假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存在未(wèi)按规定(dìng)披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对(duì)实控人郑穆(mù)、罗(luó)铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入措施(shī)，罗铁(tiě)威被处10年市场禁(jìn)入措(cuò)施，其他相关负责(zé)人也(yě)被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增(zēng)营业收入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资子(zi)公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的(de)利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的(de)是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易盛处(chù)以非法所募集资金金额(é)20％的处(chù)罚，罚款金额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事(shì)实计算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事(shì)长、总(zǒng)经理林应(yīng)处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董事会(huì)秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日(rì)市场(chǎng)全面大跌(diē)的行情(qíng)下，两家公(gōng)司均(jūn)有不同(tóng)幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司(sī)也进(jìn)入到停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公(gōng)司触及(jí)《上海证券交易所科创板(bǎn)股票(piào)上(shàng)市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定(dìng)的重大(dà)违(wéi)法行为，将被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日(rì)（星期一(yī)）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所下发(fā)的拟(nǐ)终止公司股票上市的事(shì)先告知书。在收到终止上市(shì)告知书后，两家公(gōng)司可以根据规定申请听证，提出(chū)陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会(huì)就是否终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根据(jù)上(shàng)市委员会的审核(hé)意见作出是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票(piào)被终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)，自交易(yì)所(suǒ)公(gōng)告对股票作出终止上市的决(jué)定之日(rì)后(hòu)5 个交易日届满的下一(yī)交易(yì)日起，相关公司股票复牌并进入退市(shì)整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠(guān)以(yǐ)“退(tuì)市(shì)”标识(shí)，退市整理期的(de)交(jiāo)易(yì)期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满后5个交易(yì)日内对股票(piào)予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法感应电流公式3个公式推导，感应电流公式3个公式图解院官微发(fā)布消息显(xiǎn)示，其已于当日(rì)收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请。起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等，中(zhōng)介机构(gòu)东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所(suǒ)也(yě)均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开发行股票并在科创(chuàng)板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务中心(xīn)公(gōng)告(gào)称，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请，起诉(sù)投资(zī)者同(tóng)时申(shēn)请适(shì)用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是科创板首(shǒu)批被(bèi)中国证(zhèng)监会立(lì)案调查公司，根(gēn)据《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉(sù)讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法院后续(xù)受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权(quán)利登(dēng)记公告，拟(nǐ)相关(guān)法律(lǜ)法规公开(kāi)征集并(bìng)接受50名以上(shàng)（含(hán)50名）投资者特别(bié)授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换(huàn)特(tè)别(bié)代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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