零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对(duì)东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公(gōng)司收到中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)《行政处罚(fá)事先告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公(gōng)开发行股(gǔ)票及持续督导期(qī)间未勤(qín)勉尽责案(àn)，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对公(gōng)司做出(chū)行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监会查明(míng)，东北证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中(zhōng)要(yào)求保荐机构对(duì)本次(cì)发行对象的认购资金(jīn)来源(yuán)及合法(fǎ)性、是否具备履行认(rèn)购义务的(de)能力(lì)进行核查(chá)，公(gōng)司未按(àn)要求对本次非公开发行对象之一北京天(tiān)证远洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际出资与其(qí)承(chéng)诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行(xíng)股票的上市(shì)保荐书》《非(fēi)公开发(fā)行股票发行过程与认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间未对募集资金置换预(yù)投资金(jīn)事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项目的情况，未充(chōng)分(fēn)关注募投项目流动资金的用途和程序(xù)，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对手机灯可以当美甲灯吗，下载一个紫光灯手电筒东北证券责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没(méi)收保(bǎo)荐业(yè)务收入(rù)188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据，这意味着(zhe)两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北证券(quàn)离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退(tuì)市，且定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔(gé)近七年，但证监(jiān)会仍对(duì)东北(běi)证券立(lì)案(àn)调查并处以三倍的(de)高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注(zhù)册(cè)制背景下，继续保持强监管、压(yā)实中介机(jī)构(gòu)责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北(běi)证券(quàn)在(zài)2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目(mù)，成功发行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉(jí)林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持不超过(guò)2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已经公(gōng)布(bù)的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一(yī)事，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国证监会立案调查期(qī)间，公(gōng)司大股(gǔ)东不得减持(chí)股份。鉴于(yú)上述转让及减(jiǎn)持(chí)公司股份事项均(jūn)属于规定(dìng)不得(dé)减持范(fàn)畴(chóu)，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券(quàn)的股权(quán)变或将(jiāng)很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩变动的主要原(yuán)因(yīn)是公司投(tóu)资与销手机灯可以当美甲灯吗，下载一个紫光灯手电筒售(shòu)交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所(suǒ)致。

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