零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告(gào)称(chēng)，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会拟对东北(běi)证券(quàn)合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国日本人知道我们恨他们吗，日本认为中国强大吗证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开(kāi)发行股(gǔ)票及(jí)持续(xù)督导期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中国证(zhèng)监会(huì)调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东(dōng)北证券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目(mù)保荐(jiàn)人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的审查反馈意见中要(yào)求保荐机(jī)构对本次发行对象(xiàng)的认购资金来(lái)源及合法性、是否具(jù)备履行(xíng)认购义务的能力进(jìn)行核查，公司(sī)未按要求对(duì)本次非公开发行(xíng)对(duì)象(xiàng)之一北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的资金来源审(shěn)慎核查(chá)。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开(kāi)发行股票发(fā)行过程与(yǔ)认购对象合(hé) 规性的(de)报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持续督(dū)导(dǎo)期间未对募集资金置换(huàn)预投资金事项审慎核(hé)查(chá)，未充分 核(hé)查募(mù)集资金投入项目的情(qíng)况，未充分关注募投项目流动资金的用途(tú)和(hé)程序(xù)，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持(chí)合理(lǐ)的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对(duì)东(dōng)北证券责(zé)令(lìng)改正，给予(yǔ)警告(gào)，没(méi)收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对(duì)定增(zēng)项目的(de)保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别(bié)处以20万元罚款；对持(chí)续督导期(qī)的(de)保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着两(liǎng)人已经离(lí)开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东日本人知道我们恨他们吗，日本认为中国强大吗减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定增项目(mù)已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查(chá)并处以三倍(bèi)的高额罚(fá)款，体现监管层(céng)在全面注册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实(shí)中(zhōng)介机构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款这(zhè)么简单(dān)。年报显示(shì)，东北证券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林(lín)信托(tuō)因(yīn)自身经营发展需要等自主决(jué)定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日(rì)至4月30日(rì)期间按市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉(jí)林信(xìn)托(tuō)没有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集(jí)团“清仓式”股权(quán)转让一(yī)事(shì)，至(zhì)今仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了(le)解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国证(zhèng)监会(huì)立案(àn)调查期(qī)间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及减持公司(sī)股(gǔ)份(fèn)事项均(jūn)属于规定(dìng)不(bù)得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和(hé)吉林信托不(bù)得减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据(jù)东北(běi)证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月东北证(zhèng)券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同(tóng)比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变动的主要原因是公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 日本人知道我们恨他们吗，日本认为中国强大吗