科创板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分(fēn)别发布(bù)公告称(chēng)，其收到证监会下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重大(dà)违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公司的(de)股票自(zì)4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上三角形的边长公式小学，等边三角形的边长公式海金融法院消息显示，其收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名(míng)保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事(shì)务(wù)所均在被(bèi)起诉名(míng)单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储存在欺(qī)诈(zhà)发(fā)行的问题(tí)。紫(zǐ)晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科(kē)创(chuàng)板上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)《招股(gǔ)说明(míng)书》通过虚构销(xiāo)售合同(tóng)、伪造物流单据和验(yàn)收(shōu)单据入账、安排资金(jīn)回款、提前确认收入等方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分别虚(xū)增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招股(gǔ)说明书签署日，未按规定披(pī)露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续(xù)通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利(lì)润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中仍存在未(wèi)按规(guī)定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实控(kòng)人(rén)郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆(mù)被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关负责(zé)人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超(chāo)8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁入(rù)

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处(chù)罚(fá)决定书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月披(pī)露(lù)招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易(yì)、股权代持(chí)情况等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达易(yì)盛及(jí)其全资子(zi)公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛(shèng)还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证(zhèng)监(jiān)会对泽达易(yì)盛处(chù)以非法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。三角形的边长公式小学，等边三角形的边长公式>

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽(zé)达(dá)易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控(kòng)人(rén)、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市(shì)场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的(de)行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东总户数为6538户(hù)，户均持股市(s三角形的边长公式小学，等边三角形的边长公式hì)值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均(jūn)持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同(tóng)被诉(sù)

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子(zi)落(luò)地”，两家(jiā)公司也进(jìn)入到停牌及(jí)被终止(zhǐ)上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布(bù)公告称(chēng)，公司触及《上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均(jūn)收到上(shàng)交(jiāo)所下发的拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公司可(kě)以根据(jù)规定申(shēn)请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市(shì)委员会(huì)就是否(fǒu)终(zhōng)止公(gōng)司股票上市事宜进行审议，并根(gēn)据上(shàng)市(shì)委员会的(de)审核意见作出(chū)是否终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上(shàng)市，自交(jiāo)易所(suǒ)公(gōng)告对(duì)股票作出终止(zhǐ)上市的决定之(zhī)日(rì)后(hòu)5 个交(jiāo)易日届满(mǎn)的下一(yī)交(jiāo)易日起，相关公(gōng)司股(gǔ)票复牌并进入(rù)退(tuì)市整理期(qī)，并在股(gǔ)票(piào)简称前冠以“退市”标(biāo)识，退(tuì)市(shì)整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日(rì)。交(jiāo)易(yì)所(suǒ)将在(zài)退市整理期届满(mǎn)后5个交(jiāo)易日(rì)内对(duì)股票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微发(fā)布消息显示，其(qí)已于当(dāng)日收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉(sù)投(tóu)资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序(xù)审(shěn)理案件。上海金融法(fǎ)院(yuàn)称，其将依法审查(chá)，及(jí)时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者(zhě)提(tí)起(qǐ)的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介机(jī)构(gòu)东兴(xīng)证券(quàn)及两(liǎng)名(míng)保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康(kāng)达律(lǜ)师(shī)事务所也均在被(bèi)起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执(zhí)行泽达易(yì)盛首次公开发行股票并在科(kē)创板上(shàng)市(shì)项目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销(xiāo)及持续(xù)督导(dǎo)等业(yè)务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对(duì)其(qí)公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中(zhōng)心公告(gào)称，关注到上海金(jīn)融法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请，起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。泽达易(yì)盛(shèng)是科创板首批被中国证(zhèng)监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构(gòu)成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规(guī)公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特(tè)别授(shòu)权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼。

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