在“扶优限(xiàn)劣”的基本方(fāng)针下，私募(mù)基金行业监管(guǎn)趋严，近(jìn)日(rì)又有私募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一(yī)则公告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在违反专业(yè)化(huà)运营原则等四项违规行为。根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金(jīn)合(hé)规(guī)风控负(fù)责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金被(bèi)暂停备案六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基金业(yè)协(xié)会网(wǎng)站披露了(le)一则纪(jì)律(lǜ)处分事先告知书送达(dá)公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时任高级(jí)管理人员黄某应当(dāng)对(duì)此承担法(fǎ)律责任，协会(huì)拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪杉(shān)基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其(qí)一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业(yè)务合(hé)作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海(hǎi)阿(ā)杏(xìng)产品份(fèn)额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”最终投(tóu)向指定债(zhài)券产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业(yè)发(fā)展集团有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)株洲新芦(lú)淞）签署《投资(zī)合作协议(yì)》，约定由指定第三(sān)方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号(hào)私募证券投资(zī)基金”，并由该产品购(gòu)买指定债可怜天下父母心的全诗的意思，可怜天下父母心的意思券。以上行为不符合私募(mù)基金管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏可怜天下父母心的全诗的意思，可怜天下父母心的意思桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yu可怜天下父母心的全诗的意思，可怜天下父母心的意思án)、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映雪执行(xíng)事务合伙(huǒ)人、实际(jì)控(kòng)制(zhì)人，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进(jìn)行明确(què)、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉(shān)春(chūn)茗1号(hào)基金(jīn)的投资者王(wáng)某的基金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日签署(shǔ)，但(dàn)是其(qí)风险测评(píng)问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当对发生在各(gè)自任职期间公司的违规(guī)行(xíng)为(wèi)承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定(dìng)，协(xié)会(huì)拟对深圳雪杉(shān)公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私(sī)募(mù)基金产品备(bèi)案六个(gè)月；对 黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函(hán)

　　值得注意(yì)的(de)是，这已(yǐ)经不(bù)是雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)首次遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监(jiān)局曾(céng)对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募(mù)基金业务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未(wèi)采取问卷调(diào)查(chá)等方式(shì)对个(gè)别投资者的风(fēng)险识别能力和风险承担能力进行评估、未按照(zhào)合同约定如实(shí)向投资者披露可能影响投资(zī)者合法权益(yì)的(de)重大(dà)信息等情形。依(yī)据《私募管(guǎn)理办法》第三(sān)十三条规(guī)定，决(jué)定对(duì)其采(cǎi)取出(chū)具警示函(hán)的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资本为(wèi)3250万元，机构(gòu)类型为私(sī)募证(zhèng)券投资基(jī)金管(guǎn)理人，全职员工人数14人(rén)，管理(lǐ)规(guī)模区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪杉(shān)基(jī)金曾(céng)进行(xíng)高管变(biàn)更(gèng)。目(mù)前雪杉基(jī)金的法人、总(zǒng)经(jīng)理为汲(jí)培欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔门(mén)投资管理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)还(hái)在(zài)香港控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内平台的跨境协(xié)同效应(yīng)，为投资人(rén)寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资和并购(gòu)机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的投(tóu)资策略(lüè)是通过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标(biāo)性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经济和估(gū)值指标，以(yǐ)分(fēn)析并提取经(jīng)济(jì)周期(qī)中的趋势性行业(yè)和事(shì)件以(yǐ)最大化(huà)投资上行收益，同时(shí)引入非公开(kāi)市场投资中的个体性估值(zhí)和内在(zài)价值分析体系，以更好(hǎo)锁定(dìng)投资的下(xià)行(xíng)风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的(de)新(xīn)闻动态(tài)便停止更新。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 可怜天下父母心的全诗的意思，可怜天下父母心的意思