在“扶优(yōu)限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行(xíng)业监管(guǎn)趋(qū)严(yán)，近日又有(yǒu)私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基金业协会网(wǎng)站披露的一(yī)则公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)存在违反专业化运营原(yuán)则等四(sì)项(xiàng)违规行(xíng)为。根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)雪杉(shān)基(jī)金公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理(lǐ)其(qí)私募基金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合规(guī)风控负(fù)责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　大闹飞云浦是谁，水浒传大闹飞云浦是谁ong>因4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基金被(bèi)暂停(tíng)备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资(zī)基(jī)金业协(xié)会(huì)网(wǎng)站披露(lù)了(le)一则纪(jì)律处分事先告(gào)知书送达公(gōng)告。经查(chá)，深圳雪杉基金(jīn)管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高(gāo)级(jí)管理人员(yuán)黄某应当对此承担法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专(zhuān)业化运(yùn)营原则。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉(shān)与上海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由(yóu)债券发(fā)行人(rén)关联方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)”最(zuì)终(zhōng)投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与株(zhū)洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业发展集(jí)团有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资(zī)合作协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金(jīn)”，并由(yóu)该产品购买指定债券。以上行(xíng)为不符合私募基金(jīn)管理人专业(yè)化(huà)运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交易(yì)。2018年2月至大闹飞云浦是谁，水浒传大闹飞云浦是谁(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映(yìng)雪(xuě)执行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上述(shù)交易构成关联(lián)交易，但深圳雪(xuě)杉(shān)未向投资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投(tóu)资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王某的基金(jīn)合同于(yú)2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合(hé)规(guī)风控负责人，应当对发生在各自任职期间(jiān)公司的违(wéi)规行为(wèi)承担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾大闹飞云浦是谁，水浒传大闹飞云浦是谁(céng)收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是(shì)雪杉基(jī)金首次(cì)遭(zāo)监管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未采取问卷调(diào)查等方式对(duì)个别投资(zī)者的风(fēng)险识别能力和(hé)风险承担能(néng)力进(jìn)行评估、未按照合(hé)同约定如(rú)实(shí)向投资者披露可能影响投资者合法(fǎ)权益的重大信息等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第三(sān)十三条(tiáo)规(guī)定，决定对其采取出具(jù)警示(shì)函(hán)的行政监管措施(shī)。

　　百亿私(sī)募映雪投(tóu)资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立于2015年，注册(cè)资本为3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资基金管理(lǐ)人(rén)，全职(zhí)员工人(rén)数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法(fǎ)人(rén)、总经理为汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资为雪杉(shān)基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之(zhī)外，雪(xuě)杉基金还有一(yī)家关联(lián)公司为深圳(zhèn)市(shì)塔(tǎ)门(mén)投(tóu)资管理有限公(gōng)司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创(chuàng)业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金(jīn)还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内平台的跨境协同效应(yīng)，为投(tóu)资人寻(xún)找海(hǎi)外长期稳(wěn)定(dìng)资产(chǎn)的投资和(hé)并(bìng)购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投资(zī)策(cè)略(lüè)是通过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股指(zhǐ)等(děng)宏(hóng)观经济和估值指标，以分析(xī)并提(tí)取(qǔ)经济周期中的趋势性行(xíng)业和事件以最大(dà)化投资上(shàng)行收益，同(tóng)时引入非公(gōng)开市场投资(zī)中的个(gè)体性估值和内(nèi)在价值分(fēn)析体系，以更好锁定投资(zī)的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动(dòng)态便停止更新。

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