直播短视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当(dāng)，违(wéi)规展业(yè)仍(réng)将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日(rì)前四川证(zhèng)监局对恒(héng)泰(tài)证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势(shì)进行(xíng)分析、为第(dì)三方引流(liú)，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部任职期间，实名通过(guò)抖音账号(hào)发布(bù)短视(shì)频、开展直播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过(guò)收取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证券期货(huò)经营(yíng)机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构工作(zuò)人员不得违规从事营利性经(jīng)营(yíng)活动，违规(guī)兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或(huò)者(zhě)从事(shì)与所在机(jī)构或者(zhě)投资(zī)者合法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川(chuān)证监局(jú)决定对(duì)熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业部也(yě)被出具(jù)警(jǐng)示函。四(sì)川(chuān)证监局认为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严格规范(fàn)从业人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到(dào)普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于(yú)通过短视频平台(tái)进(jìn)行推广的(de)人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专注个人职(zhí)业(yè)发展事宜，已辞(cí)任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台(tái)上(shàng)以恒泰证券员工名义发(fā)布短(duǎn)视频的账号(hào)数(shù)量也(yě)有不(bù)少，其中(zhōng)部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的(de)恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊(xióng)某平上(shàng)，虽然(rán)抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝(sī)在其短视频(pín)中留言追(zhuī)问，期待早日开播(bō)。

　　社戏主要内容概括及中心思想50字，社戏,的主要内容c="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190908445.png">

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记(jì)岗(gǎng)位(wèi)为“一般(bān)证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字(zì)科技有限公司办(bàn)理执业，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前(qián)登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限(xiàn)制，视(shì)频直(zhí)播成为(wèi)各行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户(hù)时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券(quàn)数据程(chéng)序化有限公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具警示函。经查，容(róng)维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问(wèn)执(zhí)业(yè)资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提供关于证(zhèng)券(quàn)市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预(yù)测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得从事(shì)证券投(tóu)资(zī)咨询业务(wù)的核(hé)准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部下(xià)发机构监管情况通报，对证券公司(sī)从业(yè)人员网络直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人员(yuán)通过网络直播等形式(shì)发表评论，要确(què)保(bǎo)信息(xī)来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充(chōng)分(fēn)发(fā)挥(huī)专业(yè)优势(shì)，引导(dǎo)市场树立长期投资(zī)、价值投资和理(lǐ)性投资(zī)的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求(q社戏主要内容概括及中心思想50字，社戏,的主要内容iú)，证券公司应进一步加强对(duì)证(zhèng)券公(gōng)司(sī)工作人员直(zhí)播展业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直(zhí)播内容(róng)进行把关(guān)，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产生不良(liáng)影响；直播中(zhōng)出(chū)现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及时(shí)启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视(shì)总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了(le)《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对(duì)于需要较高(gāo)专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金(jīn)融(róng)、法(fǎ)律、教育）的直播内(nèi)容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期(qī)中(zhōng)证协(xié)也向各家(jiā)证券公司、证券(quàn)咨询公司下发(fā)关于排查报送网络(luò)非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息(xī)的通知(zhī)，要求排查(chá)填报证券(quàn)领(lǐng)域(yù)涉及非法(fǎ)证券(quàn)活动(dòng)信息(xī)，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒(mào)证券经营机构(gòu)和人(rén)员(yuán)等涉(shè)非(fēi)“自(zì)媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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