直播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非(fēi)想当(dāng)就(jiù)能当(dāng)，违规展业仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实名(míng)通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业(yè)部(bù)及(jí)员(yuán)工遭(zāo)遇四(sì)川证(zhèng)监局开出(chū)的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在恒(héng)泰(tài)证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部任(rèn)职期间(jiān)，实名通过(guò)抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频(pín)、开(kāi)展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走(zǒu)势进(jìn)行(xíng)分析(xī)、为某“金融职业(yè)技(jì)能学校”引流，并通(tōng)过(guò)收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营(yíng)机构及(jí)其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券(quàn)期货经营机构工(gōng)作人员不得违规从(cóng)事营利性经营(yíng)活(huó)动，违规兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独(dú)立性的职务或(huò)者从事(shì)与所在(zài)机(jī)构或(huò)者投资者(zhě)合法(fǎ)利(lì)益(yì)相冲(chōng)突的活(huó)动。基于此，四川证(zhèng)监(jiān)局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部也被出(chū)具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部(bù)合规管理(lǐ)不到位，未严(yán)格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视(shì)频平台进行(xíng)推广的(de)人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业(yè)发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的(de)“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台上以恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员工名义发(fā)布(bù)短(duǎn)视频的账号数(shù)量也有不少，其中(zhōng)部(bù)分(fēn)账号粉丝数量乔丹有多高超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时乔丹有多高间不(bù)长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频(pín)率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其(qí)短(duǎn)视频中留(liú)言(yán)追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证(zhèng)券投资咨(zī)询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规问题需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序(xù)化(huà)有限公司(sī)被黑(hēi)龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某(mǒu)无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于(yú)证券市(shì)场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大(dà)V易(yì)伟(wěi)开出巨(jù)额(é)罚单。证(zhèng)监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微(wēi)博进(jìn)行(xíng)荐股、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资(zī)服(fú)务，但(dàn)其未取得(dé)从事证券(quàn)投(tóu)资咨询业务的核准(zhǔn)，不具(jù)备证(zhèng)券投资咨询从业资(zī)格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部(bù)下发机构(gòu)监管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公司(sī)从(cóng)业人员网(wǎng)络直播提出监管要(yào)求(qiú)。证券公司(sī)工作人员通(tōng)过网络直(zhí)播(bō)等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规、研(yán)究方法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导市场树(shù)立长期投(tóu)资、价值(zhí)投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进(jìn)一步加强(qiáng)对(duì)证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播(bō)内(nèi)容进(jìn)行把关，做好(hǎo)内容(róng)管理；事(shì)中(zhōng)对直(zhí)播进(jìn)行(xíng)监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规(guī)情况的，及(jí)时启动(dòng)内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游(yóu)部共同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于需要(yào)较(jiào)高专业(yè)水平（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应(yīng)取得相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证协(xié)也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下发(fā)关于(yú)排查报送(sòng)网(wǎng)络非法证券活动信息(xī)的通知，要求排(pái)查填报证券领域涉及非法证券(quàn)活(huó)动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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