直播(bō)短视频(pín)成为(wèi)市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监局对恒(héng)泰(tài)证券(quàn)某营业部及(jí)员工双双(shuāng)出具(jù)警示函(hán)。

　　四(sì)川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员(yuán)工任职(zhí)期间实(shí)名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播(bō)成(chéng)为各行各业的新风口，金融(róng)行业也(yě)不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

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　　利(lì)用(yòng)自媒体(tǐ)从(cóng)事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇(yù)四(sì)川证监局(jú)开出(chū)的(de)警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局(jú)指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流(liú)，并(bìng)通过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)及其工(gōng)作人员廉洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得违规从事(shì)营利性经营活(huó)动(dòng)，违规(guī)兼任可能影响其独立性的职务(wù)或者(zhě)从事与所在机构或者(zhě)投资者合法利(lì)益相瓦格纳是哪个国家的，瓦格纳集团是什么组织(xiāng)冲突的活动。基(jī)于此，四川(chuān)证监局(jú)决定对(duì)熊(xióng)某平采取出具(jù)警示(shì)函的(de)行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部也被(bèi)出具警示函(hán)。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上(shàng)已(yǐ)有一(yī)定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖音平(píng)台(tái)上以恒(héng)泰证券员工名(míng)义发(fā)布短(duǎn)视(shì)频(pín)的账号数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超(chāo)过(guò)15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次(cì)被监管(guǎn)点名(míng)的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不(bù)长(zhǎng)，但(dàn)已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝在其(qí)短视频中(zhōng)留言追问(wèn)，期待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离(lí)职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云(yún)掌数字科技有限(xiàn)公(gōng)司办理执(zhí)业(yè)，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询(xún)（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也(yě)不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题(tí)。而(ér)无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化(huà)有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容维(wéi)证券员(yuán)工马(mǎ)某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音(yīn)直播形(xíng)式向公众提供(gōng)关于证券市(shì)场的分析(xī)、预测(cè)或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会(huì)指出，易伟(wěi)通(tōng)过微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管要求(qiú)。证券公司工作人员(yuán)通(tōng)过(guò)网络直(zhí)播(bō)等形(xíng)式发(fā)表评论，要确保信息来源合法合(hé)规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立(lì)长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投资和理(lǐ)性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公(gōng)司应进一(yī)步加(jiā)强对证券公(g瓦格纳是哪个国家的，瓦格纳集团是什么组织ōng)司工(gōng)作人员直播展业的管理，完(wán)善内部管控机制(zhì)， 事前对(duì)直播(bō)内容进行把关，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事(shì)中(zhōng)对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时(shí)启动(dòng)内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播(bō)电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播(bō)行为(wèi)规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如(rú)医疗卫生、财(cái)经(jīng)金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证(zhèng)协也向各家证券公司(sī)、证(zhèng)券咨询公司下(xià)发关于排查报送网络非法证(zhèng)券(quàn)活(huó)动信息(xī)的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域(yù)涉及非法证券(quàn)活动信息(xī)，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营机构和(hé)人员(yuán)等(děng)涉(shè)非“自(zì)媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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