科创板首批退(tuì)市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公(gōng)告称(chēng)，其收到证(zhèng)监会下发的《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，将被实施重大(dà)违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对(duì)两公司下发拟终止公司股票上市的事先告知书(shū)，两家公司(sī)的股票自4月(yuè)24日开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计师(shī)事务所、康达(dá)律师事务所均在(zài)被起诉(sù)名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披(pī)违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市(shì)委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物流单据和(hé)验收单据入账、安(ān)排资金回款、提前确认收(shōu)入等方(fāng)式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分别虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书》未(wèi)按规定披露(lù)的(de)2016年末、2017年末(mò)以及(jí)2019年上半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书(shū)签(qiān)署日，未(wèi)按规定(dìng)披露对外担(dān)保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存储继续通(tōng)过前(qián)述财(cái)务造假方式虚(xū)增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当期报(bào)告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍(réng)存(cún)在未按规定披露对(duì)外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入(rù)措施(shī)，罗铁威(wēi)被处10年市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措施，其他相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行建军是哪一年被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终(zhōng)身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处(chù)罚决定书显示(shì)，其于(yú)2019年6月披露(lù)招股(gǔ)书申(shēn)报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公(gōng)告的证券发(fā)行文件中隐瞒重要事实(shí)、编造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如(rú)实(shí)披露关联交(jiāo)易、股(gǔ)权代(dài)持(chí)情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全(quán)资子公(gōng)司(sī)浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期报告(gào)记载的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛(shèng)还存在虚增在建工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证(zhèng)监(jiān)会对泽达易盛(shèng)处以非法(fǎ)所募集(jí)资金金额20％的(de)处罚，罚(fá)款金(jīn)额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被(bèi)罚款非法(fǎ)募(mù)集资金(jīn)的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他(tā)违法事实计(jì)算，证监(jiān)会最(zuì)终对(duì)泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实控(kòng)人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经(jīng)理、财务总监(jiān)、董事会秘(mì)书应岚被罚(fá)1300万(wàn)元，二人均被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司(sī)均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户(hù)均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司(sī)也进(jìn)入到(dào)停(tíng)牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布公(gōng)告称，公(gōng)司(sī)触及(jí)《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上(shàng)交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的事先告(gào)知书(shū)。在收到终止上市告知书后，两家公司(sī)可以根据规(guī)定(dìng)申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易(yì)所由(yóu)上(shàng)市委员会就是否(fǒu)终止公司(sī)股票上(shàng)市事宜(yí)进行审议，并根据(jù)上(shàng)市(shì)委员会的(de)审(shěn)核意(yì)见作出是否终止公司股(gǔ)票上市的决(jué)定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)的决(jué)定之日(rì)后5 个交易日届满的下(xià)一交易日(rì)起，相关公司股票复牌并(bìng)进入(rù)退市整(zhěng)理期，并(bìng)在股票简称(chēng)前冠以“退市”标(biāo)识，退市整(zhěng)理(lǐ)期的交易期限为15 个(gè)交易日(rì)。交(jiāo)易所将在退市整理期届满后5个(gè)交易(yì)日内(nèi)对股票予以摘牌，股票(piào)最(zuì)终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发(fā)布消息(xī)显(xiǎn)示(shì)，其已于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者(zhě)同时申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件(jiàn)。上海金融法院称(chēng)，其(qí)将依(yī)法审查，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投(tóu)资(zī)者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事(shì)务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾(céng)发布公告(gào)称，因在执行泽达易盛首次公开(kāi)发行股票(piào)并(bìng)在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务(wù)未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责，证监会决(jué)定对(duì)其公司立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心公告称，关(guān)注到(dào)上(shàng)海金融(róng)法院收(shōu)到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)被中国(guó)证监(jiān)会立(lì)案调查公(gōng)司，根(gēn)据(jù)《行政处罚决(jué)定书(shū)》，公(gōng)司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)，发布(bù)普通代表人(rén)诉讼权利登记公(gōng)告，拟(nǐ)相关(guān)法律法规公开征集并(bìng)接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加普(pǔ)通代表人(rén)诉讼并申请转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼。

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